【合规案例】中国南方电网有限责任公司的合规管理做法

中国南方电网有限责任公司发布供应链金融业务、数据与知识产权保护、境外劳动用工等首批三份合规指引。指引紧扣主责主业和经营发展实际需要，聚焦“重点、热点、难点、亮点”四点发力，全面绘就了相关业务领域风险地图，有效推动业务领域从出了问题“看急诊”到摸清规律“治未病”，公司合规管理“防火墙”不断筑牢。

1、突出重点 合规护航一流企业建设

公司将合规指引作为在法治轨道上加快建设世界一流企业的重要举措，明确合规边界、竖起合规路标，助力各业务领域更好落实发展规划要求。以产业金融为例，公司聚焦蓬勃发展的供应链金融业务需求和合规要求，贯彻法治思维，通过合规指引划定供应链金融合规“规范线”，系统排查梳理涵盖融资租赁、商业保理、私募股权投资基金管理、票据、保证保险、供应链金融平台运营等六大业务53类合规风险，提出67项应对措施，以法治之力为供应链金融注入强劲发展活力。

2、紧盯热点牢牢把握合规管理内涵

公司在全面梳理业务领域合规要求的基础上，重点关注近期业务热点和法律法规、监管政策变化重点，落实金融服务实体经济、支撑主责主业的法治要求，聚焦加快发展数字经济、保护“创新领先”的法律保障，提出切实有效应对建议和规范举措。以数据保护为例，公司聚焦数据立法趋势、数据的权属及收益、公共数据界定及权益保护、数据出境合规要求等热点问题，针对不同数据类型和数据处理环节，区分35个具体场景，全面识别116项合规义务，生动实践“法护创新”。

3、破解难点 落细抓实全流程风险控制

公司坚持有效防控合规风险的合规管理目标不偏移，合规指引以各业务开展流程为主线，以破解业务突出问题为着力点，一体化推进全流程合规管理。以境外合规风险为例，公司聚焦境内直接外派劳动者和在东道国当地雇佣劳动者两种基本用工类型，通盘推演用工全过程所面临的情形和环节，直面境外劳动用工外籍人员用工比例、劳动争议解决等难点问题，总结提炼48类主要风险点，提出88项风险防控措施，确保境外项目依法运作、境外资产运营安全、境外人员受到保护。

4、打造亮点 集成打造高实用样板工具

公司在充分学习借鉴国资委发布的合规指引基础上，以业务人员可看、可学、可用为视角，围绕梳理风险事项、细化工作措施、合规要求嵌入业务流程等方面积极创新，致力于编制高系统性、高实用性、高兼容性的合规管理工具书。供应链金融业务合规指引从电力行业供应链核心企业视角展示科技+供应链金融的发展布局，应用可视化工具全面解析各大版块业务逻辑、法律关系和商业模式，为业务有序发展提供了一站式的合规解决“全景图”。数据与知识产权保护合规指引聚焦数据主体利益保护和公司数据利用之间的平衡，着眼有效管理和利用公司知识产权，以表格形式凝练主要管理事项及核心合规要点，从应用实践角度规范隐私政策、数据合作协议等实用模板，为数据保护提供直接可用的合规操作手册。境外劳动用工合规指引广泛研究开展国际业务国别劳动用工法律法规，从法律环境查明、妥善选择用工方式、持续关注劳动法律变化、考虑东道国律师意见等方面提出风险长效性防范应对策略。




来源：国务院国资委法规局
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