黑龙江省危险化学品从业单位安全生产标准化评审程序

黑龙江省安全生产监督管理局关于印发黑龙江省危险化学品从业单位安全生产标准化评审程序的通知 （黑安监发〔2012〕14号） 各市（地）、省直管县（市）安全监管局，省农垦总局、森工总局安全监管局，有关评审单位： 　　现将《黑龙江省危险化学品从业单位安全生产标准化评审程序》（以下简称评审程序）印发给你们，并要求如下： 　　一、要严格按照评审程序开展安全标准化工作，各地安全监管部门，特别是县（市、区）安全监管部门要督促企业全面开展自评，认真组织申报材料，及时整改不符合项，确保工作目标按时完成。 　　二、根据我省实际，三级标准化的申请受理工作由市（地）安全监管局承担，请各地严格把关，并监督评审单位开展评审工作，确保标准化工作取得实效。 　　三、各评审单位要认真按照评审标准开展评审工作，在规定时限内上报评审报告，确保工作质量和进度。对抽查中发现评审报告与企业现场不符的，要责令立即整改，并通报批评，发现2次以上评审报告与实际不符的，将取消评审单位资格。 黑龙江省安全生产监督管理局 二O一二年一月二十日 　　附件1： 　　黑龙江省危险化学品从业单位安全生产标准化评审程序 　　为保证安全生产标准化评审工作的有序开展，依据《黑龙江省危险化学品从业单位安全生产标准化工作实施方案》〔黑安监发（2011）231号〕要求，制定本评审程序。 　　一、申请条件 　　（一）申请标准化三级评审的基本条件： 　　1、已依法取得有关法律、行政法规规定的相应安全生产行政许可； 　　2.已开展安全生产标准化工作1年（含）以上，并按规定进行自评，自评得分在80分（含）以上，且每个A级要素自评得分均在60分（含）以上； 　　3.至申请之日前1年内未发生人员死亡的生产安全事故或者造成1000万以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。 　　（二）申请标准化二级评审的基本条件： 　　1、已通过安全生产标准化三级企业评审并持续运行2年（含）以上，或者安全生产标准化三级企业评审得分在90分（含）以上，并经市级安全监管部门同意，均可申请安全生产标准化二级企业评审； 　　2、从事危险化学品生产、储存、使用、经营活动5年（含）以上且至申请之日前3年内未发生人员死亡的生产安全事故，或者10人以上重伤事故，或者1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒事故。 　　（三）申请标准化一级评审的，按国家安全监管总局要求条件和程序申报。 　　二、评审申请 　　（一）申请材料 　　1、危险化学品企业安全生产标准化企业评审申请书一式3份（见附件1） 　　2、企业基本情况资料（装订成册），包括： 　　a、相关安全生产许可证复印件； 　　b、工商营业执照复印件； 　　c、企业简介（主要内容：企业性质、地理位置和交通、主要产品及生产规模、从业人员、企业下属单位情况等）； 　　d、企业平面布置图； 　　e、企业组织机构图及各机构的工作职责； 　　f、重大风险清单； 　　g、重大危险源清单； 　　h、关键装置和重点部位清单。 　　3、企业安全生产标准化自评报告一式3份（见附件2），《自评报告》须经过内部质量审核合格，自评组成员签字，并注明自评人员培训合格证书编号。 　　（二）提交申请 　　1、申请安全生产标准化三级达标评审的企业，经企业所在地县级安全监管部门同意（见附件3），向市级安全监管部门提交材料。市级安全监管部门收到企业提交的材料后，当场填写材料接收单（见附件4），并在10个工作日内对申请企业的基本条件进行审核，符合条件的，下达《危险化学品从业单位安全生产标准化申请受理通知书》（见附件5），不符合条件的，退回申请企业并说明理由（见附件6）。 　　中央企业的分公司、子公司直接向市级安全监管部门提出评审申请。 　　2、申请安全生产标准化二级达标评审的企业，经所在地市级安全监管部门推荐，经省安全监管局同意后， 向省危险化学品安全生产标准化评审组织单位（省劳动安全科学技术中心，以下简称评审组织单位）提交材料。评审组织单位收到企业提交的申请材料后，当场填写材料接收单，并在10个工作日内对申请企业的基本条件进行审核，符合条件的，下达《危险化学品从业单位安全生产标准化申请受理通知书》，不符合条件的，退回申请企业并说明理由。 　　3、通过审核的，由市级安全监管部门或评审组织单位向企业自主选择的评审单位下发评审通知（见附件7），并将企业申请材料转交评审单位。 　　三、评审 　　1、评审单位收到企业申请材料后，根据申请企业的规模以及行业特点成立评审工作组，指定评审组组长，制定评审计划和现场评审日程安排，向申请企业发出现场评审通知书（见附件8）。评审组应由至少2名评审人员参加，必要时可聘请相关行业的技术专家提供技术支撑。 　　2、评审单位应依据《评审标准》和相关规定，结合企业现场实际和自评情况，开展评审工作。首次评审的，评审内容应覆盖企业适用的全部要素和企业所有的生产经营服务活动、场所。评审样本的采集量应符合相关质量要求，企业有夜班作业的，应对夜班作业现场和人员进行抽样检查。 　　3、评审组组长对现场评审工作负总责。评审人员应按照评审计划和任务分工实施评审，通过查看企业的文件、档案、台帐，查证生产装置、设施和作业场所现场，观察询问有关人员落实岗位职责、执行规章制度和操作规程以及掌握相关安全信息、操作技能、应急措施情况等方法，对企业安全生产标准化各要素符合情况和实施效果逐项评分，如实记录评审情况。现场评审完成后，评审组计算评审总分，将不符合项清单和限期整改要求提交企业，由企业负责人签字确认。 　　4、评审单位应将否决项与扣分项清单和整改要求报企业所在地市、县两级安全监管部门。 　　5、评审单位依据现场评审组评审结果，编制《评审报告》（见附件9），作出评审结论。《评审报告》须经内部质量审核合格，评审组成员应在评审报告上签字，并注明评审人员培训合格证书编号。 　　6、评审单位自接到评审通知起，在30个工作日内完成评审工作。并在完成评审后的10个工作日内，向评审组织单位提交《评审报告》5份和扫描件1份（含附件）。 　　7、企业应按评审单位的要求，对不符合项进行整改，并将整改情况报评审单位。评审单位收到申请企业的整改情况报告后进行复核，必要时应到现场检查，并将复核及现场检查的结果报企业所在地市、县安全监管部门。 　　四、审核发证 　　1、评审组织单位收到评审单位报送的评审报告后，组织专家对评审结论进行审核，并在10个工作日内完成审核工作，编制审核报告。 　　2、审核通过安全生产标准化三级的企业，将审核报告报企业所在地市级安全监管部门，由市级安全监管部门公告；审核通过安全生产标准化二级的企业， 将审核报告报省安全监管局，由省安全监管局公告。审核不通过的，由评审组织单位书面通知申请企业，并说明原因，同时通报企业所在地市级安全监管部门。 　　3、根据安全监管部门公告，评审组织单位向企业颁发相应级别的安全生产标准化证书和牌匾。 　　五、考核 　　1、对评审单位的现场评审工作进行抽查。对一次抽查结果不合格的，由安全监管部门给予通报批评；对两次抽查结果不合格的，暂停或取消该评审单位的评审资格。 　　2、按每年不少于20%的比例对达标企业进行抽查。对不符合要求的达标企业，由安全监管部门撤销标准化企业等级。 　　3、取得安全生产标准化证书后，企业每年应至少进行一次自评，形成自评报告，报所在地市级、县级安全监管部门。 　　4、安全生产标准化证书有效期为3年，满足规定条件的，有效期满后可直接换发安全生产标准化证书。 　　5、危化品企业安全生产标准化证书被撤销后，应在1年内完成整改，整改后可重新提出三级达标评审申请。 　　附件1 　　危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书 　　企业名称： 　　一、企业信息 单位名称 　 地　　址 　 性　　质 □国有　□集体　□民营　□私营　□合资　□独资　□其它 法人代表 　 电　　　话 　 邮　　编 　 联 系 人 　 电　　　话 　 传　　真 　 手　　　机 　 电子信箱 　 是否倒班 □ 是　　 □ 否 倒班人数及方式 　 员工总数 　 厂 休 日 　 可否占用 　 1．本次申请的评审为：　□一级企业　　□二级企业　　□三级企业　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2．如果是某集团公司的成员，请注明该集团公司的名称全称： 　 3．安全生产标准化牵头部门： 4．计划在什么时间评审? 5．企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全生产标准化负责人） 姓名 职务 姓名 职务 姓名 职务 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 6．申请企业主要化学品名称、用途、数量：（可另附页） 名　称 用　途 数量（Kg） 属　性 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 8．如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写以下内容 名　称 地　址 联系人 员工数 电话/传真 主要业务活动描述 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　　二、有关情况说明 　　1．近五年（一级企业）或近三年（二级企业）或近一年（三级企业）发生生产安全事故的情况： 　　2．可能造成较大安全、职业健康影响的活动、产品和服务： 　　3．安全、职业健康主要业绩： 　　4．有无特殊危险区域或限制的情况： 　　三、其他信息、文件资料 1．是否同意遵守评审要求，并能提供评审所必需的信息？□是　□否 2. 在提交申请时，请同时提交以下文件： 1）企业简介（企业性质、地理位置和交通、生产能力和规模、从业人员、企业下属单位情况等）； 2）厂区平面示意图； 3）安全生产规章制度（电子文档）； 4）组织机构图； 5）重大风险清单； 6）重大危险源清单； 7）关键装置和重点部位清单； 8）自评报告。 　 企业自评得分： 　　　 法定代表人签名：　　　　　　　　　　　（申请企业盖章） 　 日期：　　 年　　月　　日 　　附件2 　　危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告 　　企业名称：　　　　　　　　　　　　　　 　　自评人员 自评组 姓　名 自评员证书编号 签　字 组长 　 　 　 成员 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 外聘专家 姓　名 评审人员培训合格证书编号 签　字 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 企业名称： 企业地址： 电话：　　　　　 传真：　　　邮编： 自评日期：　　年 　　月　　日 至　　 年　　月　　日 自评目的： 自评范围： 自评准则： 企业主要参加人员： 企业的基本情况： 　 文件自评综述： 　 法律法规符合性综述： 现场自评综述（与《评审标准》的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）： 　 自评发现的主要问题概述及纠正情况验证结论： 　 自评结论： 　 其他： 自评组长：　　　　　　　　　　审批人/日期： 　　　年　 月　日　　　　　　　　 自评单位盖章 　　附件3 　　危险化学品从业单位安全生产标准化评审推荐书 　　　　　　 （地市安全监管部门或评审组织单位）　： 　　　 　　 　　 （企业名称）　位于　　市　 县（市、区），该企业高度重视安全生产工作，自觉接受安全监管部门监管，认真开展安全标准化工作，安全管理水平较高，符合申请安全生产标准化（二级、三级）评审条件。 　　经研究，同意推荐该企业申请安全生产标准化（二级、三级）评审。 县级（市级）安全监管部门盖章 年　月　日 　　附件4 　　安全生产标准化申请材料接收单 申请单位 　 地　　址 　 申请等级 　 申请时间 　 递交材料目录 1 　 2 　 3 　 4 　 5 　 6 　 7 　 8 　 　 　 接收人 　 申请人 　 　　附件5 危险化学品从业单位安全生产标准化申请受理通知书 （ ）危化标准受字〔2012〕 号 　　　　　　 （企业名称）　： 　　你单位　 　年　 　月　 　日提交的危险化学品从业单位安全生产标准化（二级、三级）申请及相关文件、材料收悉。经审核，符合《黑龙江危险化学品从业单位安全生产标准化工作实施办法》的要求，决定于　　　　年　　月　　日受理你单位提出的申请。自受理之日起，我局（单位）将在2个工作日内向你单位选定的评审单位转交申请材料。 　　特此通知。 　　受理人：　　　 　联系电话：　　　　　　 地市安全监管部门或评审组织单位盖章 年　月　日 　　附件6 　　危险化学品从业单位安全生产标准化申请不予受理通知书 　　　　　　 （企业名称）　： 　　你单位　 　年　 　月　 　日提交的危险化学品从业单位安全生产标准化（二级、三级）申请及相关文件、材料收悉。经审核，存在以下问题： 　　1、 　　2、 　　3、 　　4、 　　不符合《黑龙江省危险化学品从业单位安全生产标准化工作实施办法》的要求，决定不予受理你单位提出的申请。请你单位对上述问题进行整改后，另行提出申请。 　　特此通知。 　　审核人：　　　 　联系电话：　　　　　　 地市安全监管部门或评审组织单位盖章 年　月　日 　　附件7 　　危险化学品从业单位安全生产标准化评审通知书 　　　　　　　（评审单位名称）： 　　　　　　 （企业名称）　提交的危险化学品从业单位安全生产标准化申请材料，经审核合格。请你单位立即对其安全生产标准化工作开展评审，并在　年　月　日前完成评审工作。在　年　月　日前将评审报告（一式5份和扫描件1份）报省安全生产标准化评审组织单位（省安科中心）。 　　特此通知。 　　通知领取人：　　　 　联系电话：　　　　 地市安全监管部门或评审组织单位盖章 年　月　 日 　　附件8 　　危险化学品从业单位安全生产标准化现场评审通知书 　　　　　　　　 （企业名称）　： 　　你单位提交的危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请，经　　　　（地市安全监管部门或评审组织机构名称）审核合格，并要求对你单位立即开展安全生产标准化评审。我单位定于　 年　月　日派评审组到你单位开展现场评审，请按照《黑龙江省危险化学品从业单位安全生产标准化评审办法》及相关文件要求，做好评审准备工作。 　　特此通知。 　　评审组组长：　　　 　联系电话：　　　　　 评审单位盖章 年　月　 日 　　附件9 　　危险化学品从业单位安全生产标准化评审报告 　　评审单位：　　　　　　　　　　　　　　 　　评审人员 评审组 姓　名 评审人员培训合格证书编号 签　字 组长 　 　 　 专职评审人员 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 兼职评审人员 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 技术专家 姓　名 技术专业 签　字 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 　 企业名称： 企业地址： 电话：　　　　　 传真：　　　邮编： 评审日期：　　年 　　月　　日 至　　 年　　月　　日 评审目的： 评审范围： 评审准则： 保密承诺： 企业主要参加人员： 企业的基本情况： 　 文件评审综述： 　 法律法规符合性综述： 　 现场评审综述（与《评审标准》的符合情况、有效性、安全责任制体系、安全文化、风险管理、安全生产条件、直接作业环节管理等）： 评审发现的主要问题概述及纠正要求： 　 评审结论及等级推荐意见： 　 建议： 评审组长：　　　　　　　　　　审批人/日期： 　　　年　 月　日　　　　　　　　 评审单位盖章