| Area | Questions | Notes to Auditor | |||
| Critical EHS Questions EHS关键问题 | 1. Have there been any serious air emission issue in the workplace? 现场是否有十分严重的大气污染物排放问题? | 现场检查所有排气口,有没有明显的黑烟、黄烟或气味强烈的浓烟;排气口附近的植物是否有不正常死亡,发黄或枯萎现象. 如果有,应向该供应商索要最近一年以内当地环保部门出具的大气污染物排放监测报告,查看该报告结论处对于排放是否符合相关标准的评判. 如果现场排放情况十分严重,而且该供应商不能提供可证明其符合相关标准的报告则可判断为本项不合格. | |||
| 2. Have there been any serious waste water issue in the workplace? 现场是否有十分严重的废水排放问题? | 现场检查排污口有无可见的光泽,有大量泡沫,或明显变色,或散发恶臭味;现场检查所有与XX产品有关的工艺过程中废水的排放走向,是否有直接将废化学品直接排放的现象. 如果有,应向该供应商索要最近一年以内当地环保部门出具的水污染物排放监测报告,查看该报告结论处对于排放是否符合相关标准的评判. 如果现场排放情况十分严重,而且该供应商不能提供可证明其符合相关标准的报告则可判断为本项不合格. | ||||
| Critical EHS Questions EHS关键问题 | 3. Have there been any serious fire protection issue in the workplace? 现场是否有十分严重的消防安全隐患? | 现场检查在明火源附近3米以内是否堆放有纸张,木材,塑料,易燃化学品等物质;在纸张,木材,塑料,易燃化学品等易燃可燃物品的存放及使用处是否有吸烟,动用明火等现象; 现场是否有灭火器及消防栓等基本消防设施,并处于完好状态. 如果有,应向该供应商索要当地消防部门出具的消防验收报告. 如果现场消防安全隐患情况十分严重,而且该供应商不能提供可证明其通过消防验收的报告则可判断为本项不合格. | |||
| 4. Have there been any serious chemical safety issue in the workplace? 现场是否有十分严重的易燃化学品安全隐患? | 现场检查该供应商是否有专用的易燃化学品储存区域,特别是对于XX提供的胶水等原材料是否能在单独的房间内单独存放,不得和其它化学品混放. 使用易燃易爆化学品的区域是否有防爆电气,良好的通风. 储存和使用易燃化学品场所附近10米以内是禁止使用明火. 如果发现有违反上述要求的情况,应向该供应商索要化学品安全生产许可证. 如果现场情况十分严重,而且该供应商不能提供危险化学品安全生产许可证,则可判断本项不合格. | ||||
| 5. Have there been any serious industrial hygiene issue in the workplace? 现场是否有十分严重的工业卫生安全隐患? | 现场检查是否有大量的粉尘飞扬,或强烈刺激性气味、酸气。例如，当你走在厂区中，这种气体使你的眼睛流泪，引起头晕,恶心,不能看清物体等。如果有,应向该供应商索要当地卫生部门最近一年内出具的职业病危害因素监测报告,查看该报告结论处对于暴露是否符合相关标准的评判. 如果现场工业卫生安全隐患情况十分严重,而且该供应商不能提供可证明其符合国家有关标准的报告则可判断为本项不合格. | ||||
| Critical HR Questions HR关键问题 | 1. Does the company use prison labor,any worker in custody or child labor less than 16 years old? 公司是否使用劳教服刑，任何处于监管状态的人员或不满十六岁的童工? | 可通过询问个别员工；可向供应商索要公司员工的信息资料：包括身份证复印件，劳动合同，劳动手册等进行核实，或上供应商的人员信息系统（HRIS）进行查看。 | |||
| 2. Any freedom restriction or labor by force phenomena exist in the company? 公司是否存在限制人身自由，强迫劳动的现象? | 可通过询问个别员工和观察劳动环境等方式。如发现任何限制人身自由，强迫劳动的现象，此项为不合格。 | ||||
| 3. Any salary default phenomenon exists in the company? 公司是否存在不支付或拖欠员工工资的现象? | 可通过询问个别员工，或核对劳动合同上所列工资数与财务帐簿上的工资实际发放数等方式。如发现不支付员工工资或拖欠员工工资3个月以上的现象，此项为不合格。 | ||||
下列问题仅适用于通过上述8个关键EHS/L问题评估的供应商. 在本部分评估所得分数仅供反映供应商水平的参考并提请供应商改进的建议,不作为评估该供应商是否为合格供应商的依据. | |||||
| Area | Questions | Notes to Auditor | |||
| Safety Management 安全管理 | 1. 该公司是否通过职业安全卫生管理体系认证或OHSAS 18001认证? Has the company past OHSAS18001 certification? | 无认证证书且无认证计划,得0分; 无认证证书但有认证计划,并已建立程序文件,得1分; 已获得认证证书,在最近一次审核中无问题,得3分。 | |||
| 2. 该公司是否有具有一定专业知识的人员专职负责安全管理？ Does the company have full-time safety management personnel with resonable level of knowledge and experience? | 无专人负责安全工作,得0分; 有兼职负责安全的工作人员,未经过安全生产监督管理部门培训,得1分; 有专职负责安全的工作人员,未经过安全生产监督管理部门培训,得3分; 有专职负责安全的工作人员,并经过安全生产监督管理部门培训,得4分; 有持有有效培训证书的专职安全工作人员, 得5分; | ||||
| 3. 该公司是否有书面的安全规章制度？ Does the company have written safety rules/regulations? | 无规章制度,得0分; 有一般规章制度,但内容空洞,不适用现场实际情况,得1分; 有一般规章制度,基本符合现场实际情况,3分; 有较全面的规章制度,有设备安全操作规程,得4分. 有全面的规章制度, 并可提供执行记录,得5分; | ||||
| Safety Management 安全管理 | 4. 该公司是否清楚哪些ＥＨＳ法规和公司的运行相关？该公司是否有专人负责收集法规信息？ Is the company familiar with the EHS legislations relevant to its operation? Is there anyone responsible for the collection of EHS regulations? | 不清楚EHS法规,无人收集,得0分; 有专人收集法规信息,该工作人员基本了解法规要求,已形成书面文件,得1分; 有全面书面的法律法规清单并定期更新,得3分; | |||
| 5. 该公司员工是否接受专门的安全培训？ Does the company provide pre-job safety training to employees? | 如不能提供任何培训记录,得0分; 可提供一般培训记录及培训计划,但不能和工作岗位相对应,得3分; 可提供和工作岗位相对应的全面培训记录和培训计划, 得5分; | ||||
| 6. 是否在所有对人体有潜在危险的机器设备上安装了安全防护装置？ Have machine safeguarding been provided to all the machines or equipment that has potential hazard? | 如设备上普遍没有防护装置,得0分; 如部分设备上有防护装置，得1分 如大多数设备上具有完好的防护装置,部分需要改进,得3分; 如所有设备上具有完好有效的防护装置,得5分; | ||||
| 7. 该公司的特种设备是否有使用许可证？ Are all the special equipment used by the company has relevant certificate or permit (such as Hoist, Elevantor, Forklift, Pressure Vessel, etc)? | 如所有的特种设备,如行车,压力容器等均没有许可证,得0分; 如部分特种设备有许可证,得3分; 如所有特种设备都有许可证,得5分. | ||||
| 8. 进行特种作业的员工是否有有效的作业许可证？ Are all the special work operators has relevant valid work permit? | 如所有的特种作业人员均没有许可证,得0分; 如部分特种作业人员有许可证,得3分; 如所有特种作业人员都有许可证,得5分. | ||||
| Safety Management 安全管理 | 9. 该公司是否定期进行安全检查并保持记录？ Is there any records of regular safety inspection? | 如不能提供任何检查记录,得0分; 可提供检查记录,检查没有连续性,计划性,得1分; 可提供和工作岗位相对应的全面连续的检查记录, 得3分; | |||
| 10. 如生产或经营危险化学品，该公司是否有许可证？ If the company manufactures or sales any dangerous chemical, does it have a relevant permit? | 如没有许可证,而且不知道该许可证,得0分; 如没有许可证,知道有关规定,正在申办中,得2分; 如有该许可证,得5分. | ||||
| Emergency Response 应急响应 | 1. 该公司的所有建筑物是否都通过了消防验收？ Have all the buildings on site past the fire safty inspecition approval? | 如不能出示任何消防验收文件,或任何日常消防部门检查文件,得0分; 如是2000年以后建成的厂房,不能出示消防验收文件,但可出示日常消防部门检查文件或房产证,得1分; 如是2000年以前建成的厂房,不能出示消防验收文件,但可出示日常消防部门检查文件或房产证,得3分; 如有消防验收验收文件,但没有覆盖所有厂房,得4分; 如所有的厂房均有消防验收文件,得5分. | |||
| 2. 该公司是否建立了应急准备与响应程序？ Is there any written emergency response procedure? | 没有应急准备与响应程序,得0分; 有应急准备与响应程序,但没有任何演习记录,得1分; 有应急准备与响应程序,并且有定期演习记录,得3分; | ||||
| Emergency Response 应急响应 | 3. 该公司是否进行过消防演习？ Have fire drills been conducted? | 没有消防演习,得0分; 有过消防演习,但不能定期进行,得1分; 有定期的消防演习,得3分. | |||
| 4. 所有应急出口和通道是否保持通畅？ Are all the emergency exits and passways kept clear of any obstructions? | 如发现有应急出口被上锁/封死,无法打开,得0分; 如应急出口都可使用,有部分堵塞现象,得1分; 如所有的应急出口和通道都保持畅通,得3分. | ||||
| 5. 所有出口是否有明显标识？ Are all the exits(include emergency) clearly labelled? | 如没有任何出口标识,得0分; 部门出口有出口标识,得1分; 所有出口都有标识,部分有损坏或阻挡,得2分; 所有出口都有完好的标识,得3分. | ||||
| 6. 工作场所是否有急救设施，并进行定期检查和维护？（如：急救箱／冲洗设施等） Is there any first-aid facility in workplace? (e.g.medical box/emergency shower) | 没有任何急救设施,得0分; 有急救设施,但不能满足使用要求,得1分; 有可满足使用要求的急救设施,数量不足,得2分; 有充足有效的急救设施,而且有定期检查记录,得3分. | ||||
| Emergency Response 应急响应 | 7. 工作场所是否有应急照明？ Is there any emergency illumination installed in workplaces? | 没有任何应急照明,得0分; 有部分应急照明,数量不足,而且有损坏现象,得1分; 有足够的应急照明,有部分损坏或不能正常工作状态,得2分; 有足够完好的应急照明,有定期检查记录,得3分. | |||
| Industrial Hygiene 工业卫生 | 1. 如工厂是2002年5月1日后建立，是否根据当地卫生行政部门的要求做过职业病危害预评价和职业病控制效果评价？ If the facility was set up after May 1, 2005, has it conducted a pre-assessment of occupational diease hazards & cotrol effectiveness assessment? | 没有做过评价,不知道有关规定,得0分; 没有做过评价,知道有关规定,正在办理中,得1分; 已完成评价,得五分. | |||
| 2. 工作场所的照明是否良好？ Does the facility have good lighting? | 照明不良,车间内普遍昏暗,得0分; 整体照明较好,部分区域有照明不良现象,得1分; 照明较好,而且可出示监测报告证明符合国家标准,得3分. | ||||
| 3. 工作场所的通风是否良好？ Does the facility have good ventilation? | 没有机械通风,而且门窗很少,车间内有明显的粉尘,刺鼻的异味,得0分; 没有机械通风,但自然通风较好,没有明显的粉尘,刺鼻的异味,得1分; 具有较好的机械通风, 没有明显的粉尘,刺鼻的异味,得3分; | ||||
| Industrial Hygiene 工业卫生 | 4. 公司是否为员工提供洁净的饮用水？ Does the company provide reliable drinking water to employees? | 没有专用饮用水,得0分; 可提供开水作为饮用水,得1分; 可提供符合卫生标准的桶装水或饮水机,得3分. | |||
| 5. 该公司是否针对工作场所危害因素给员工发放合适的劳防用品？ Does the company provide adquate PPE to employees according to the hazards in workplace? | 不能提供劳防用品,得0分; 可提供一般工作服,手套等,得1分; 可根据工作需要,提供特定的手套,防尘口罩等,得3分; 可根据工作需要,提供呼吸防护器,安全眼镜等,得5分. | ||||
| 6. 该公司是否为员工安排上岗前以及定期的职业病体检？ Does the company provide medical surviellance to employees expose to occupation health hazards? | 没有体检记录,得0分. 有上岗前体检记录,但无定期体检记录,得三分; 有上岗前及定期体检记录, 得五分. | ||||
| 7. 该公司是否监测过工作场所的职业病危害因素并符合有关标准? Has the company ever conducted any monitoring on the suspected occupational health factors on site, and meet applicable standard? | 没有监测报告,得0分; 可提供监测报告,但没有定期监测,得2分; 有定期监测报告,得5分. | ||||
| Environmental Management 环境管理 | 1.该公司是否通过ISO14001认证？ Has the company past ISO14001 certification? | 无认证证书且无认证计划,得0分; 无认证证书但有认证计划,并已建立程序文件,得1分; 已获得认证证书,在最近一次审核中无问题,得3分 | |||
| 2.该公司是否在建立时做过环评? Is there an Environmental Imapct Assessment(EIA) conducted prior to the establish of the facility? | 如公司在2000年以后成立,没有环评,得0分; 如公司在2000年以前成立,但在2000年以后有任何改/扩建项目,没有环评,得1分. 如公司在2000年以前成立,没有环评,而且在2000年以后没有任何改/扩建项目,得3分. 可提供环评报告,得5分. | ||||
| 3. 该公司是否通过了环保三同时验收? Has the company past " three simultanrous inspection" prior to the formal operation? | 如公司在2000年以后成立,没有验收报告,得0分; 如公司在2000年以前成立,但在2000年以后有任何改/扩建项目,没有验收报告,得1分. 如公司在2000年以前成立,没有验收报告,而且在2000年以后没有任何改/扩建项目,得2分. 如公司在2000年以后成立, 正在进行验收,尚未完成,得3分. 可提供验收报告,得5分. | ||||
| Environmental Management 环境管理 | 4. 该公司是否有污染物排放许可证? Does the company has a valid Pollutant Discharge Permit? | 如公司在2000年以后成立,没有许可证,得0分; 如公司在2000年以前成立,但在2000年以后有任何改/扩建项目,没有许可证,得1分. 如公司在2000年以前成立,没有许可证,而且在2000年以后没有任何改/扩建项目,得2分. 如公司在2000年以后成立, 正在进行验收,尚未完成,得3分. 可提供许可证,得5分. | |||
| 5. 该公司是否监测过污染物排放并达标? Has the company ever conducted pollutant monitoring and meet applicable standard? | 没有监测报告,得0分; 可提供监测报告,但没有定期监测,得2分; 有定期监测报告,得5分. | ||||
| 6. 如果工厂产生危险废物，工厂是否委托有资质的危险废物承包商来收集，转移及处置这些危险废物？ If the facility generates hazardous waste, does the facility contracts a licensed company to collect, dispose or treat the hazardous waste? | 不能提供危险废物处理合同及承包商资质证书,得0分; 能提供危险废物处理合同及承包商资质证书,得3分; | ||||
| 7. 如果该公司使用含放射源设备,是否有环保部门颁发的《辐射工作安全许可证》? If the company use any radiative equipment, does it have a relevant permit issued by the local EPB? | 没有许可证,得0分; 正在办理许可证,得1分; 可提供许可证,得3分. | ||||
环境管理 | 8. 该公司是否对废物进行了有效管理? Is waste managed properly in the company? | 没有废物管理程序,危险废物没有与普通废物分类处理,现场废物管理混乱,得0分; 有书面废物管理程序,危险废物与普通废物分类由有资质的承包商处理,但不能出示危险废物转移五联单,得2分; 有书面废物管理程序,危险废物与普通废物分类由有资质的承包商处理,而且可以出示危险废物转移五联单,得5分; | |||
来源：EHS全书
自主竣工验收
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