企业合规管理的百问百答（61-80）

企业合规管理的百问百答（1-20）
企业合规管理的百问百答（21-40）
企业合规管理的百问百答（41-60）

61、什么是合规审查？
答：合规审查是指具有合规审查的职能部门依据相应的审查标准和工具对合规审查对象进行审核检查，判断其是否符合合规规范。

62、合规审查是否等同于法律审查？
答：合规审查与法律审查不能完全划等号。二者有所不同：
（1）合规审查强调全面审查，其范围远远广于法律审查，并包括法律审查；
（2）合规审查是对所有合规规范予以审查，但法律审查仅在法律法规实务领域审查。

63、合规审查是企业决策的前提吗？
答：是的，合规审查是规章制度制定修订、重要合同签订、重大事项决策、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，未经合规审查不得提交决策。经合规审查发现存在法律法规明令禁止的不合规内容且无法修改的，合规审查部门应提出否决该相关事项的建议。

64、哪些部门需要参加到合规审查中去？
答：业务部门及为业务工作开展提供支持的职能部门是合规风险管理第一道防线以及第一责任主体，应当在本部门领域和职责范围内开展全面、专业合规审查，合规管理牵头部门负责对各部门提起的合规审查事项进行程序性审查。

65、什么叫容错免责？
答：容错免责是指把是否依法合规作为免责认定的重要依据，在依法合规的情况下宽容员工出现的失误、过失、过错与偏差行为。

66、什么叫合规管理评估？
答：合规管理评估是指定期对合规管理体系的有效性进行分析，对重大或反复出现的合规风险和违规问题，深入查找根源，完善相关制度，堵塞管理漏洞，强化过程管控，持续改进提升。

67、合规管理评估需要遵循哪些步骤？
答：合规管理评估一般包括评估准备、评估实施、评估报告和后续整改等步骤。

68、合规管理需要建立考核评价机制吗？
答：需要。企业需要把合规经营管理情况纳入对各部门和下属企业负责人的年度综合考核。

69、需要聘请律师协助建立合规管理体系吗？
答：合规管理体系的建设涉及企业方方面面，专业性强，建议聘请律师团队提供专项法律服务。

70、企业合规管理体系如何有效落地？
答：合规管理体系的有效落地，建议要做到：
（1）合规管理组织体系健全，合规职责明晰；
（2）明确全员合规的责任；
（3）制度体系完善，业务流程规范，并充分融入合规要求；
（4）各部门领域识别合规风险，采取应对整改措施，建立日常监测预警和持续改进机制；
（5）违规追责机制、激励约束机制、合规考核机制等有效运行并发挥作用；
（6）合规管理人员配备到位并具备专业合规管理能力，各部门业务人员的日常合规管理意识与能力得到有效提升；
（7）合规监督机制有效运行并切实发挥作用；
（8）要建立信息化管理平台；
（9）要形成企业合规文化，让合规成为全员共识及其日常工作中的行为自觉和习惯。

71、合规管理考核评价在何时开展合适？
答：合规管理考核评价是合规管理保障的重要措施，一般与企业人力资源考核周期一致。

72、合规管理考核评价机制的内容？
答：主要包括
（1）考核评价指标的设定机制；
（2）合规管理体系监督机制；
（3）收集合规考核评价信息的方法和程序；
（4）考核评价报告规定；
（5）考核评价沟通机制；
（6）考核评价结果的处理机制等。

73、合规管理评价的结果如何运用？
答：合规管理评价应当与企业其他管理考核相衔接、融合，如与员工绩效考核相融合、与评先选优挂钩，作为干部任用、晋升的重要依据。

74、合规管理需要建立信息化系统吗？
答：需要。信息化可以极大提高企业合规工作的效率，包括各业务部门执行合规流程的效率，以及合规管理部门一站式把握合规程序的效率。

75、合规信息化系统可以与其他系统兼容吗？
答：可以，合规信息化建设是对原有信息化系统进行优化和改造。

76、如何建立信息化系统？
答：企业应先建立合规管理体系，再委托第三方中介机构根据企业的个性业务、进行定制化信息系统建设。

77、什么是合规培训？
答：合规培训是指为使企业员工掌握应知的合规知识、规则和风险防控要求而开展的培训活动。

78、合规培训的目的是什么？
答：增强企业员工全员合规意识，加强对合规经营的学习领会和对合规工作常态化管理，更好地落实企业合规政策，有效防范和降低企业经营中的合规风险，实现全体员工从“要我合规”向“我要合规”的积极转变。

79、需要在哪个阶段开展合规培训？
答：可以在合规管理体系建设前期、中期、后期各个阶段根据合规管理体系建设的需要有针对性开展培训。

80、合规培训的内容是什么？
答：合规培训内容主要包括合规制度和手册、合规基础知识、合规案例等。



来源：ESG与绩效评价workshop
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