企业知识产权合规管理体系，这些成文信息要求必须知晓

序号

条款序号

标准条款

条款规定

理解

1

4.3.2

知识产权合规管理体系范围

企业知识产权合规管理体系范围应通过成文信息进行明确，可获得并得到保持。

1.范围的确定要通过成文信息明确，例如，在企业知识产权合规管理体系管理手册中对其适用范围进行规定。

2

4.4.2

在必要的范围和程度上，企业应：

a)保持成文信息以支持过程运行；

b)保留成文信息以确信其过程按策划进行。

1.过程运行需要保持有成本信息。

2.过程策划应保留成文的证据信息。

3

4.5

知识产权合规义务

企业应维护其知识产权合规义务的成文信息。

对知识产权合规义务应建立、维持、更新其成文信息。

4

5.2

知识产权方针

e)可获取并保持成文信息；

企业知识产权方针应围绕企业战略、合规义务、内部沟通、持续适宜性等方面应保持成本信息。

5

6.1

策划通则

d) 在必要的范围和程度上，确定并保持、保留成文信息,以：

1) 确信过程已经按策划进行;

2) 证实知识产权合规义务的履行。

策划不同知识产权类型的运行过程控制策划和合规义务的策划，需要保持和保留成本信息。

6

6.2.1

知识产权目标策划

企业应针对相关职能、层次和知识产权合规管理体系所需的过程建立并保持知识产权目标，并确保：a) 与知识产权方针保持一致;

b) 保持成文信息并可考核;

c) 与企业发展相适应；

d) 适时更新。

知识产权目标和考核需要保持和保留成本信息。

7

7.1.5

信息资源

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：

a) 建立信息资源收集渠道,及时获取外部知识产权相关信息;

b)对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用；

c)企业宜建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新；

d)企业可运用专利信息资源，构建专利导航工作机制。

1.内部信息和外部信息识别和收集的成文信息； 

2.信息分类，分析和利用情况的成文信息；

3.知识产权信息库及其维护；

4.专利信息资源。

从上述方面应建立和保持相关的成文信息。

8

7.2

能力

e)保留适当的成文信息，作为人员能力的证据。

能力证据的成文信息。

9

7.5.1

（成文信息）通则

企业的知识产权合规管理体系应包括：

a) 本文件要求的成文信息;

b)企业所确定的、为确保知识产权合规管理体系有效性所需的成文信息。

有效性证明信息。

10

7.5.4

成文信息的控制

企业应识别其确定的知识产权合规管理体系策划和运行所需的来自外部的成文信息，并予以控制。

外部成文信息的识别和控制。

11

8.1.1.1

知识产权获取通则

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：

a) 根据知识产权目标，制定不同类型知识产权的获取计划，明确获取的方式或途径;

b)确保所获取的知识产权的数量和类型与企业的经营和发展相适应;

c)通过受让等途径获取知识产权，应在受让前开展知识产权尽职调查，评价知识产权的价值和权利的稳定性；

d)建立必要的审核机制或工作流程，排除以下行为：

1) 非正常申请专利行为;

2)不以使用为目的的商标恶意注册；

3)不正当获取他人商业秘密；

4) 歪曲篡改、剽窃他人作品;

5) 其他非法获取的情形;

e)企业应保留有关知识产权获取的成文信息，并实施有效的管理。

知识产权获取的成文信息。

12

8.1.2

知识产权维护

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：

a) 建立知识产权分类管理档案,进行日常维护;

b)知识产权权属变更与放弃;

c)宜进行知识产权相关会计信息披露；

d)宜建立知识产权会计核算档案，有条件的企业定期对知识产权的成本和知识产权的产出效益

进行核算；

e)宜对涉及知识产权的产品和/或服务的资料加以保管，包括宣传、广告、促销、包装、说明书等；

f) 宜进行知识产权分级管理；

g)应保留有关知识产权维护的成文信息，并实施有效的管理。

知识产权维护过程的成文信息。

13

8.1.3.1

实施和使用

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：

a) 促进知识产权的实施和使用，开展实施场景、成熟度、所需配套条件等方面的调查,对于已实施和使用的知识产权，企业可评估知识产权对企业的贡献；

b)被许可实施和使用知识产权时，应清楚许可实施的类型，在相应的范围内进行实施；

c)明确知识产权实施和使用的管理要求，建立知识产权实施和使用(包括但不限于专利、商标、地理标志、著作权及与著作权有关的权利)的管理过程，监控知识产权的合规实施和使用；

d)宜对知识产权(专利)密集型产品进行备案管理。

围绕实施和使用过程建立和保持相关的成文信息。

14

8.1.3.2

许可和转让

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：

a) 知识产权许可或转让前,应制定许可或转让方案，根据相关方要求开展或自行开展知识产权评

估，并履行相关审查、备案或登记程序；适当时，可自愿进行知识产权开放许可；

b)知识产权进行许可时，可对许可使用中的增值部分进行预先评估或约定归属；

c) 国有企业的知识产权，在转让时应遵循国有资产的管理规定，避免国有资产流失。

许可和转让过程的成文信息。

15

8.1.4.1

风险管理

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：

a) 采取措施,避免或降低生产经营活动中所涉及的设备、软件、作品和/或作品元素侵犯他人知识产权的风险；

b)应定期监控产品及工艺可能涉及他人知识产权的状况，分析可能发生的纠纷及其对企业的损害程度，提出防范与应对预案；

c)应将知识产权纳入企业风险管理范围，对知识产权风险进行识别、分析和监测，采取相应风险控制措施；

d)建立涉密人员、涉密载体、涉密设备、涉密区域、涉密信息的管理要求，并按要求开展商业秘密管理工作；

e)对外信息披露前，开展必要的知识产权合规、保密审查，并保留成文信息。

风险管理过程和对外信息披露前的风险管理。

16

8.1.4.2

争议处理

企业应创建并保持成文信息，以规定以下方面所需的控制：a) 及时发现和监控知识产权被侵犯的情况，适时提出应对方案，运用自力救济、行政和司法救济等途径保护知识产权；

b)在处理知识产权纠纷时，评估通过协商、诉讼、仲裁、调解等不同处理方式对企业的影响，选取适宜的争议解决方式。

争议处理的策划和管理过程应建立和保持成文信息。

17

8.2.6

合同管理

a)应对合同或要约中有关知识产权条款进行合规审查，并保留成文信息；

对合同条款进行合规审查，保留合同审查的成文信息。

18

8.3.1

合规审查

企业应基于知识产权合规义务的履行，在知识产权基础管理(见8.1)过程和经营管理(见8.2)过程中实施必要的审查，并保留成文信息。

保留知识产权合规审查的成文信息。

19

8.3.3

调查过程

企业应保留有关调查的成文信息。

对调查过程的成文信息进行管理。

20

9.4.3

评审输出

企业应保留成文信息，作为管理评审结果的证据。

管理评审输出应保留成文信息。

21

10.2

不合格和纠正措施

企业应保留成文信息，作为纠正措施实

施及结果的证据。

纠正措施实施的成文信息。