央企必备的合规工作清单

当前，中央企业面临的内外部环境日趋复杂严峻，政府对企业经营行为的监管力度不断加大，中央企业需要深入总结经验，提高工作水平，加快提升合规管理能力，为建设世界一流企业提供有力支撑保障。国资委将2022年设置为合规强化年，给央企下达指示，必须进行合规管理工作。

2022年中央企业及下属业务部门需要完成下列工作：

一、中央企业集团总部合规工作

1、企业合规管理基本制度和体系建设方案；
中央企业应当制定合规管理基本制度，明确合规管理总体目标、机构职责、管理流程、考核监督、奖惩问责等。
2、合规管理年度计划；
3、合规管理基本制度
4、合规管理具体制度
5、合规管理工作流程
（1）制度制定环节。强化对规章制度、改革方案等重要文件的合规审查，确保符合法律法规、监管规定等要求。
（2）经营决策环节。严格落实“三重一大”决策制度，细化各层级决策事项和权限，加强对决策事项的合规论证把关，保障决策依法合规。
（3）运营管理环节。严格执行合规制度，加强对合同合法、合规性审查等重点流程的监督检查，确保经营过程中照章办事、按章操作。
（4）其他需要重点关注的环节。
6、合规风险库
中央企业应当建立合规风险识别预警机制，全面系统梳理经营管理活动中存在的合规风险，建立合规风险库，对风险发生的可能性、影响程度、潜在后果等进行系统分析，对于典型性、普遍性和可能产生较严重后果的风险及时发布预警。
7、合规举报制度
中央企业应设立违规举报平台,对外公布首席合规官及职责、举报电话、邮箱和信箱。合规管理牵头部门按照职责受理违规举报,并就举报问题进行调查和处理，涉嫌违纪违法的，及时移交相关纪检监察机构处理。
8、合规管理年度报告

二、重点业务领域部门合规工作

（一）重点领域的合规管理：
1、市场交易。完善交易管理制度，严格履行决策批准程序，建立健全自律诚信体系，突出反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争，规范资产交易、招投标等活动。
2、安全环保。严格遵守国家、我省安全生产、环境保护法律法规和规章制度，完善企业生产规范和安全环保制度，加强监督检查，及时发现并整改违规问题。
3、产品质量。完善质量体系，加强过程控制，严把各环节质量关，提供优质产品和服务。
4、劳动用工。严格遵守劳动法律法规，健全完善劳动合同管理制度，规范劳动合同签订、履行、变更和解除，切实维护劳动者合法权益。
5、财务税收。健全完善财务内部控制体系，严格执行财务事项操作和审批流程，严守财经纪律,强化依法纳税意识，严格遵守税收法律政策。
6、知识产权。及时申请注册知识产权成果，规范实施许可和转让，加强对商业秘密和商标的保护,依法规范使用他人知识产权，防止侵权行为。
7、商业伙伴。对重要商业伙伴开展合规调查，通过签订合规协议、要求作出合规承诺等方式促进商业伙伴行为合规。
8、其他需要重点关注的领域。
（二）重点领域业务部门合规职责
1、本领域业务管理制度和流程
2、本领域合规管理指引；
在合规管理基本制度的基础上，针对合规风险较高的业务领域制定专项合规管理指南，强化重点领域合规风险防范。
3、本领域合规职责清单
全面梳理各部门岗位合规风险，制定岗位合规职责清单，依据风险水平等进行分级管理，将合规要求纳入岗位职责。
4、本领域合规风险识别报告
5、本领域内制度、文件、合同及经营管理行为等出具《合法合规性审查报告》；
对企业规章制度进行修订完善，结合法律法规修订、政策变化和监管动态等，及时将外部合规要求转化为内部规章制度。
建立健全合法合规性审查机制，将其作为经营管理行为的必经前置程序。
6、重大事项合规专题报告
 完善合规风险应对机制，针对发现的风险制定预案，采取有效措施及时处置。发生重大合规风险事件，合规委员会应当统筹领导，首席合规官牵头，相关部门加强协同配合，采取措施妥善应对，最大限度化解风险、降低损失。专题报告应包括但不限于以下内容：
（1）合规风险事件基本描述,包括发生时间、地点、岗位、相关责任人和具体经过；
（2）合规风险事件的认定依据；
（3）可能或已经形成的不良影响或损失程度的估计；
（4）已经采取的措施和后续措施；
（5）报告单位认为需要说明的其他事项。
7、本领域合规培训和商业伙伴合规调查报告；
8、本领域合规评估、违规问题调查及整改方案；
建立合规管理评价机制，合规管理牵头部门定期对合规管理体系运行情况进行全面评价，针对重点业务合规情况可以适时开展专项评价，对合规风险和违规问题组织整改。
对合规风险应对及合法合规性审查中暴露的问题及时进行整改，通过健全制度机制、优化业务流程等方式，堵塞管理漏洞，形成长效机制。定期对合规整改情况进行检查，根据需要将其纳入对部门及子企业的考核。
9、向合规管理牵头部门报送本领域合规管理年度计划、工作总结；

三、重点人员合规管理

（一）管理人员。促进管理人员切实提高合规意识，带头依法依规开展经营管理活动，认真履行承担的合规管理职责，强化考核与监督问责。
（二）重要风险岗位人员。聚焦重点领域和重点环节，明确界定重要风险岗位，有针对性加大培训力度、强化上级监督管理责任、细化违规处罚等，使高风险岗位员工掌握业务涉及的法律法规制度规定和违规责任，并严格遵守。
（三）海外人员。将合规培训作为海外人员任职、上岗的必备条件，确保遵守我国和所在国法律法规等相关规定。
（四）其他需要重点关注的人员。

四、公司集团及子公司合规文化建设

1、领导专题学习
将合规管理作为法治建设重要内容纳入党委（党组）定期专题学法内容，不断提升企业领导人员合规意识，带头依法依规开展经营管理活动。
2、法治宣传教育
将合规管理作为法治宣传教育重要内容，通过制定合规手册、签订合规承诺、开展合规宣誓等方式将合规理念传达给全体员工，强化全员守法诚信、合规经营意识。
3、合规培训
建立制度化、常态化的合规培训机制，制定年度合规培训计划，加大对企业员工的培训力度，将合规管理作为领导干部初任、重点合规风险岗位人员业务培训、新员工入职必修内容，进一步提升干部职工合规意识。

来源：盈科政企合规