合规职业化：“企业合规师”来了，你知道怎么做吗？

2021年3月18日，人力资源社会保障部、国家市场监督管理总局、国家统计局联合发布了企业合规师等18个新职业信息。

这是《中华人民共和国职业分类大典（2015年版）》颁布以来发布的第四批新职业，意味着我们常称为合规官、合规管理人员等等的职业，拥有了国家认可的职业姓名--企业合规师。

一、企业合规师

定义 ：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

主要工作任务 ： 

1.制定企业合规管理战略规划和管理计划；

2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；

3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程；

4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；

5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；

6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；

7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

二、企业合规相关要求

● 2006年，中国银监会颁布《商业银行合规风险管理指引》；

● 2007年，中国保监会颁布《保险公司合规管理指引》；

● 2017年，中国标准化管理委员会发布了ISO 19600《合规管理体系 指南》（GB/T 35770-2017）并于2018年7月1日起施行；

● 2018年11月2日，中国国资委颁布《中央企业合规管理指引》（试行）；

● 2021年2月，上述ISO 19600迭代更新的标准《ISO 37301 合规管理体系要求及使用指南》作为一个认证标准经过ISO TC309技术委员会来自各个国家的代表投票通过。

三、“被罚”和“被抓”，你真的要背锅吗？

● 2006年，西门子公司因为涉嫌违反FCPA的规定，支付约13亿美元的罚款，创下了商业贿赂罚单的纪录；

● 2017年，中兴通讯与美国政府就出口管制调查案件达成和解，中兴通讯支付约8.9亿美元的刑事和民事罚金，这是中国企业收到的来自美国政府的金额最高的一张罚单；

● 2017年，德勤前员工刘某造假某昌公司亏损金额20亿，被法院判处有期徒刑一年；

● 2020年，瑞幸咖啡通过做假账夸大公司增长，从而达到盈利目标，最终同意支付1.8亿美元和解监管机构的指控；

● 进入2021年，IPO监管层严把入口关，诸多热门科创板及创业板拟IPO企业相继终止IPO

……

随着国际、国内企业合规事件频繁爆发，企业合规是企业必须重视的问题。据了解，企业对合规管理重视程度不尽相同，各企业合规建设成果相差很大。因此， “企业合规师”成为正式职业，大大促进了企业合规建设的进程。

企业合规师的前身是“企业合规官”，合规工作涉及面广、面对压力也不小，需要非常综合全面的合规技能、法律知识等，想要做好不是一件容易的事。

所以，作为合规工作者，必须夯实自己的专业能力，了解合规相关政策法规要求、准确识别、分析和评估企业存在合规风险隐患、提升合规管理水平。

绿咨力作为企业合规风险管理的先行者，主要业务涵盖合规管理咨询、合规信息化规划与建设及合规培训等合规领域全方位的服务，以提供全面专业高效的合规咨询服务为己任，已为国内不同类型的企业成功实施各类合规项目，凭借多年合规信息化积累的资深经验，成为业内知名的合规品牌。

为帮助企业顺利开展合规工作，绿咨力根据多年培训经验、精心设计和打磨课程，开设2021合规精品课堂以及其他EHS精品课程！

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广东省企业可持续发展研究会合规专业委员会（以下简称“合规专委会”）是广东省企业可持续发展研究会的二级机构，由广东省地区从事企业合规等单位和个人组成的非盈利性学术团体。

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