《中华人民共和国期货和衍生品法》是中国期货市场和衍生品市场的基本法律,自2022年8月1日起施行。该法旨在规范期货交易和衍生品交易行为,保障合法权益,维护市场秩序,促进市场服务国民经济,防范金融风险,维护国家经济安全。法规重点内容概括如下:
1. 适用范围与定义:
明确了在中国境内外进行的期货和衍生品交易及相关活动均适用本法。
2. 市场功能与风险管理:
强调国家支持期货市场发展,鼓励风险管理活动,要求市场建立风险监测监控和化解处置制度。
3. 交易规则与禁止行为:
规定了期货交易应在指定场所进行,禁止操纵市场和内幕交易等违法行为。
4. 结算与交割:
确立了当日无负债结算制度和保证金制度,明确了实物交割和现金交割的相关规则。
5. 交易者保护:
期货交易者有权查询交易记录等信息,期货经营机构等应保密交易者信息。
6. 期货经营机构规范:
设立期货公司需满足一定条件,期货公司业务需经核准,规定了期货公司及其人员的禁止行为。
7. 期货交易场所监管:
期货交易所的设立、变更和解散需经批准,规定了期货交易所的职责和风险控制措施。
8. 期货结算机构职责:
明确了期货结算机构作为中央对手方的职责和要求。
9. 期货服务机构规范:
规定了会计师事务所等服务机构的职责和要求。
10. 期货业协会自律管理:
明确了期货业协会的职责,包括制定行业自律规则等。
11. 监督管理职责:
国务院期货监督管理机构负责期货市场的监督管理,明确了其职责和可采取的监管措施。
12. 跨境交易与监管协作:
对境外期货交易场所在境内提供服务、境内单位或个人从事境外期货交易等进行了规定。
13. 法律责任:
对违反本法规定的行为,明确了法律责任和处罚措施。
法规意义和影响:
该法的实施对规范期货市场和衍生品市场秩序、保护投资者权益、促进市场健康发展具有重要意义。它为期货市场提供了明确的法律框架,增强了市场透明度,提高了市场效率,同时强化了风险管理和监管协作,有利于防范和化解金融风险。
新法变化内容:
该法是中国期货市场和衍生品市场的首部专门法律,替代了以往分散在不同法规中的规定,实现了立法的统一和完善。 企事业单位义务与权利:企事业单位需遵守法律规定,依法进行期货和衍生品交易,同时享有查询交易记录、保密信息等权利。合规红线包括不得操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法行为。