企业合规管理的百问百答（41-60）

企业合规管理的百问百答（1-20）
企业合规管理的百问百答（21-40）


41、哪些环节是合规管理重点环节？
答：一般包括制度制定环节、经营决策环节、生产运营环节以及其他需要重点关注的环节。

42、哪些人员是合规管理重点人员？
答：一般包括管理人员、重要风险岗位人员、境外人员、新入职人员以及其他需要重点关注的人员。

43、什么是合规管理制度？
答：企业合规管理制度是指对企业合规管理活动的制度性安排的统称，一般包含企业合规经营目标和理念以及各业务职能领域活动的制度性规定和要求。

44、什么是专项合规管理制度？
答：专项合规管理制度系针对重点领域制定的管理制度，如反垄断合规制度、反腐败合规制度、数据保护合规制度等。

45、建立合规管理制度的基本原则是什么？
答：建立健全合规管理制度，可以参考以下几项原则：风险导向；公正公开；实用有效；通俗易懂；适度合理；与时俱进等。

46、合规管理制度的框架有哪些？
答：合规管理制度的框架一般包括合规纲领准则、合规管理规范、合规管理工具和程序等。

47、什么是合规管理办法？
答：合规管理办法是合规管理的基本制度，是合规管理体系建设的基础，它明确了合规管理工作的组织架构、职责与责任分工，规定了合规管理工作的重点与机制运行，是开展合规管理工作的依据。

48、合规管理办法包含哪些内容？
答：合规管理办法一般包括六部分内容：一是总则；二是合规管理职责；三是合规管理重点；四是合规管理运行；五是合规管理保障；六是附则。

49、什么是合规行为准则？
答：合规行为准则主要是指员工在日常经营行为中应遵守并满足坚持诚信合规、维护公平竞争、防止腐败贿赂、禁止内幕交易、回避利益冲突、保守商业秘密等方面的合规要求。

50、合规行为准则与合规管理制度的联系？
答：合规准则在合规制度体系中占据着重要地位。合规管理制度总体上包括两部分：管理规范和行为规范。前者主要体现为合规工作管理办法及配套实施细则，具体内容是明确部门及其职责、具体工作内容和要求、相应奖惩机制等。后者主要是作为行为总规范的合规准则及重点领域的合规指引文件等。

51、什么是“外规内化”？
答：外规内化是指将外部有关合规要求转化为内部规章制度的一种行为。

52、企业如何做好“外规内化”工作？
答：“外规内化”要求企业动态、及时更新完善企业规章制度，按照合规管理的要求，不断完善以企业章程为核心的企业制度体系。修订完善企业规章制度是外规内化的关键环节，企业应把梳理的内外部合规要求落实在具体的规章制度中。

53、什么是合规风险识别？
答：企业在运转过程中对于存在的或可能发生的风险源进行分析、研判，并收集整理、辨别对应的风险事件或所有风险点，形成合规风险列表，并加以描述、评估，以进一步对合规风险进行监测和控制的系统性活动。

54、哪个部门负责合规风险识别工作？
答：企业合规管理牵头部门负责组织开展合规风险识别和预警，业务部门负责本领域合规风险识别、预警工作。

55、合规风险识别一般遵循哪些步骤？
答：合规风险的识别以合规义务为基础，合规风险识别、更新应从风险发生可能性、风险发生后果严重程度两个维度进行，通过收集梳理相关合规风险点、分析合规风险形成或产生的原因、对合规风险进行分类评估。

56、合规风险识别的工具/方法有哪些？
答：为准确识别企业合规风险，可通过资料收集、零距离访谈、调查问卷、现场考察、调查核实、业务座谈、案例启发等方法对岗位、流程等进行风险识别。

57、什么是合规联席会议？
答：合规联席会议是指为充分沟通合规风险信息，由合规管理负责人负责召集和主持，并联合多部门围绕合规风险内容，通过定期会议等形式研究、协商、指导、共享、部署跨部门的合规管理各项工作的会议。

58、如何建立合规联席会议机制？
答：第一，确定会议参与部门及人员；第二，明确联席会议的职责；第三，明确联席会议的工作规则；第四，确定各部门合规工作职责范围，加强协同配合。

59、什么是合规风险应对？
答：合规风险应对是指企业及各下属企业针对发现的合规风险制定预案，充分调动各相关部门要求其协同配合，采取有效措施，及时应对处置，最大限度化解风险、降低损失的行为。

60、合规风险应对有哪些措施？
答：一般有规避风险、降低风险、转移风险、接受风险、对冲风险等措施。

来源：ESG与绩效评价workshop
本文仅作分享，作品版权归原作者及机构所有，如有侵权请联系，我们立即更正/删除