合规部（部长）协助首席合规官的全年工作清单

企业生产经营合规不是一个复杂的管理命题。前面有一文提到《一位首席合规官的全年合规管理工作》，那么多的合规工作，许多人会觉得“简单问题复杂化了”，其实不是的。

一个人合规，简单；但是成百上千上万十万的员工都合规就很难了！一件事情合规，简单，但是构成企业生产经营体系的成百上千件事情都合规就很难了！一天合规，简单，但是每天都合规就很难了！

确保企业生产经营合规，需要建立持续有效的合规管理体系来实现，就是这“三个很难”的原因决定的，企业不是一个员工、一件事情和一天合规，而企业由成百上千上万十万的员工、成百上千件事情和每天运行构成。

一位首席合规官的全年合规管理工作也非首席合规官一个人自己动手做，他是要做好领导、指挥、推进、协调角色，工作的实施是由企业合规部（部长）来承担，协助首席合规官完成全年工作。

继续来访谈首席合规官张总的某某集团公司，这次来看看张总他们合规部（部长）全年度合规管理工作流水账，供大家参考。

【一】合规部1月份实施的合规工作：

1、制定全年的合规管理工作计划；
目的：对全年的合规管理工作根据公司发展需要进行安排谋划。

2、根据去年合规目标实现情况和公司新一年的发展质量要求，确定公司新的年度合规目标，并确定公司各业务部门、条线、子公司的分解目标；
目的：明确新的一年各业务部门、条线、子公司及公司层面的合规目标。

3、拟定新年度的公司主要领导、分管领导的合规工作领导责任书，计划在年度公司合规管理工作会上签；
目的：建立合规工作领导责任制。

4、准备年度公司合规管理工作会材料（公司董事长年度讲话材料、首席合规官年度讲话材料、年度合规管理计划等等）；
目的：总结去年合规工作，布置新一年的合规工作，提要求和确定重点。

5、制定公司年度合规文化建设活动方案，包括开展合规宣誓与合规承诺活动、合规警示教育、合规宣传等，一般与年度公司合规管理工作会一并实施，年度公司合规管理工作会一般与公司党代会、职代会、工作会一起套开；
目的：打造公司合规氛围。

以上是1月份的主要和重要合规管理工作。

另外：

6、配合财务公司新年的财务预算编制，测算新的一年合规管理经费预算；
目的：确保新的一年合规工作开展的资源保障。

7、去年年底公司合规管理内审、管理评审，或者外审提出的合规管理体系层面待改进优化的意见落实；
目的：针对内审、领导管理评审决定或外部审核机构提出的改进建议，修改完善合规管理体系。


【二】针对各业务部门、条线、子公司落实“管业务必须管合规”，做好督促、组织和培训支持工作，以下是定期（基本上是每季度实施一次的工作）要督促组织的合规管理工作。

1、督促各业务部门、条线、子公司每季度进行合规环境因素扫描，并收集整理扫描结果情况，分析发现影响公司合规目标的事件与因素；
目的：关注全公司范围影响公司目标、合规目标实现的因素变化（包括公司内部与外部），提出应对方案。

2、督促各业务部门、条线、子公司每季度梳理新签约的合同以及新的公司利益相关方、“公司新的合同义务”、利益相关方的新的合理要求及投诉等，并收集整理；
目的：分析评估公司合规义务是否变化，并及时更新调整合规义务数据库。

3、督促各业务部门、条线、子公司每季度梳理主责范围业务活动清单，并收集整理，圈注业务活动清单变化情况；
目的：及时掌握全公司范围的业务活动清单增加、减少、调整情况，确定公司所有业务活动被合规管理制度覆盖。

4、督促各业务部门、条线、子公司每季度梳理主责范围业务活动合规义务清单，并收集整理和圈注合规义务变化情况，做好合规职责清单对应调整；
目的：确保全公司各业务活动的合规职责清单最新有时效。

5、督促各业务部门、条线、子公司每季度合规义务变化、业务活动变化的合规风险再评估，并收集整理，圈注合规风险变化情况；
目的：及时掌握全公司范围业务合规风险变化情况，确保公司业务合规风险清单最新有时效。

6、督促各业务部门、条线、子公司每季度主责范围新对接的合作伙伴合规风险尽职调查，并收集整理，圈注变化情况；
目的：及时掌握全公司来自新合作伙伴的合规风险变化情况。

7、督促各业务部门、条线、子公司每季度主责范围业务合规风险应对情况诊断，及时了解公司对不同等级合规风险管控情况存在不足不到位的地方，形成管控措施修订建议；
目的：及时掌握全公司合规风险管控现状，完善合规管控措施，确保公司业务合规管控清单最新有时效。

8、督促各业务部门、条线、子公司每季度及时落实主责范围的业务合规管控措施修订建议，包括完善业务活动合规行为准则、重点业务合规管理制度、重点岗位合规管理制度、合作伙伴合规管理制度等；
目的：确保所有的业务的合规管控制度均为最新有时效状态。

【三】合规部定期、不定期开展以下合规情况监督与控制

1、督促与组织各业务部门、条线、子公司每季度开展主责范围岗位合规自查自纠；
目的：培养和提高合规意识。

2、每季度检查一次各业务部门、条线、子公司主责范围业务活动合规执行留痕和合规管理留痕情况；
目的：确保各业务部门、条线、子公司主责范围业务活动合规有证据，合规管理有证据。

3、针对高危点的业务，抽样开展一次合规公示；
目的：开展高危点的业务合规监督。

4、开展一次强制轮岗（如有轮岗到期的）；
目的：开展高危岗位的业务合规监督。

5、开展一次合规运行检查/审计、重点环节合规检查、重点岗位合规检查；
目的：开展高危岗位、高危环节的业务合规监督。

6、督促各业务部门、条线、子公司每季度开展一次合规目标实现情况统计，并收集整理分析；目的：及时掌握和监视合规目标实现情况。

7、督促各业务部门、条线、子公司每季度开展一次主责范围业务合规、合规自我管理情况的合规报告；
目的：了解全司各业务部门、条线、子公司的的合规情况。

8、根据各业务部门、条线、子公司合规目标实现情况统计分析与合规报告，开展一次公司合规管理有效性评价；
目的：监视公司合规管理有效性。

【四】合规部积极开展促进公司人员合规能力提升与保障的相关工作

1、与人力资源部人员季度绩效考核衔接，每季度开展一次公司人员合规考核与奖惩；
目的：激励员工合规。

2、根据需要，在各部门、各业务线、子公司开展若干次的有针对性的合规培训；
目的：解决员工合规应知应会问题。

3、根据合作伙伴不同的合作内容及其合规风险，差异化地开展对合作伙伴合规培训或合规风险座谈会，并介绍公司合规政策、制度和对合作伙伴的合规管理制度；
目的：让合作伙伴了解公司合规管理政策、制度，提升合作伙伴合规风险管理水平，降低来自公司合作伙伴的输入型合规风险。

4、每季度对公司有效合规文件制度版本进行动态交底管理；
目的：确保员工能够获得公司有效合规文件。

【五】11月或12月份需要实施一次的合规工作

1、组织开展合规知识竞赛、合规小视频评比活动等，让员工参与其中；
目的：加强员工合规意识培养。

2、在全公司范围，针对容易发生利益冲突的业务办理环节，评估和了解公司员工在执行某业务时，出现利益冲突，主动履行利益冲突回避管理制度的情况；
目的：加强员工合规意识培养。

3、对公司各项合规控制与程序进行一次控制效果情况的测评；
目的：评价合规控制是否发挥控制作用，防止合规控制与程序失效。

4、开展一次合规管理工具与信息化评估，确定需要提升信息化的合规管理工作；
目的：提高合规管理效率。

5、组织公司合规管理体系内审员，开展一次公司合规管理体系内部审核；
目的：评价合规管理体系建设情况、运行情况和有效性情况。

6、协助公司董事会，对公司合规管理体系是否符合文件标准、是否真实运行情况、运行效果是否达到预期等三方面进行合规管理评审，对公司合规管理体系是否局部修改调整提出意见；
目的：总结、反思过去，发现合规管理体系中的问题，提出改进意见。

7、管理评审后，合规部组织落实关闭合规管理体系内审中确认的问题，针对董事会管理评审提出的改进意见，开展合规管理体系局部的持续改进；
目的：不断完善改进公司合规管理体系。

8、向第三方审核机构申请对公司合规管理体系进行监督复审；
目的：提高公司合规信用的公信力。

【六】以下为合规部一年当中合规管理日常工作；
目的：实施业务合规情况及时控制与纠偏。

1、员工就某业务来咨询时，及时提供合规咨询服务；
2、重点、关键事项执行时，及时嵌入进行合规审查；
3、重大合规义务变化、竞争对手单位发生重大合规事件等，及时在全公司范围进行合规风险预警；
4、发生突发事件时，及时启动应急事件报告与合规控制程序；
5、发生不合规时，及时进行不合规纠正与采取纠正措施；
6、招聘新员工时，及时进行聘用合规尽调；
7、新员工到岗位，或人员到另一个岗位时，及时进行上岗前的合规培训和合规交底、并签署岗位合规承诺书；
8、当公司员工在执行某业务时，出现利益冲突，及时督促员工主动履行利益冲突回避管理；
9、举报发生时，及时进行合规举报登记管理；
10、发生合规举报时，及时向公司首席合规官提出合规调查意见。

综上清单对比看，以上合规部（部长）的全年合规工作清单基本上是公司首席合规官全年合规工作的影子。


来源：企业合规与效能管理研究
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