河南省省管企业合规管理办法出炉：企业应设立合规委员会、首席合规官

4月19日消息，河南省政府国资委近日印发《河南省省管企业合规管理办法》（以下简称：管理办法），旨在有效提升我省国资国企法治建设水平，推动省管企业全面加强合规管理，切实筑牢风险防控制度屏障，保障企业持续稳定健康发展。

管理办法共八章四十九条。从企业合规管理实际出发，遵循“坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、坚持务求高效、坚持客观独立”的原则，包括合规管理组织和职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等主要内容。

在组织和职责方面，管理办法明确，省管企业党委发挥把方向、管大局、保落实的领导作用，推动合规要求在本企业得到严格遵循和落实，不断提升依法合规经营管理水平。省管企业董事会发挥定战略、作决策、防风险作用；省管企业经理层发挥谋经营、抓落实、强管理作用；省管企业主要负责人作为推进法治建设第一责任人。同时，省管企业要设立合规委员会、合规管理部门、首席合规官、合规管理员等。

企业业务及职能部门是本领域合规管理责任主体，负责日常相关工作，履行“第一道防线”职责；合规管理部门组织、协调和监督合规管理工作，为其他部门提供合规支持，履行“第二道防线”职责；纪检监察机构和审计等监督部门在职权范围内履行“第三道防线”职责。

在制度建设方面，管理办法明确，省管企业应当针对重点领域以及合规风险较高的业务，通过制定合规管理具体制度或专项指南的方式防范合规风险。建立健全招标采购、商贸业务等交易管理制度，严格履行决策程序，突出反欺诈、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争等合规要求。加强对质押融资、存货分类、资金收付、客户信用、合同管理等重点环节风险管控，切实加强商贸业务风险防范。

在投资管理上，要严格执行国家有关产业政策和省政府国资委投资监管制度，建立健全投资事前、事中、事后管理制度和风险管控体系，加强全流程管控，防止违规投资行为发生，强化违规投资责任追究。

在资本运作方面，要严格遵守证券监管相关法律法规和政策规定，提高上市公司及非上市公众公司的治理水平。规范上市公司国有股权变动行为，加强公司治理和内部控制，提升信息披露质量。

在运行机制方上，管理办法明确，省管企业应当建立健全合规风险识别评估预警、合规审查、合规风险应对、合规报告等合规管理运行机制，要求形成合规管理闭环。企业应当建立违规行为记录制度和合规容错免责制度，定期开展合规管理体系有效性评价。企业可以根据需要按照国际、国家标准获取合规管理体系贯标认证。
在监督问责上，管理办法明确，省管企业因合规管理不到位引发违规行为的，省政府国资委将约谈相关企业并责成整改；造成损失或者不良影响的，省政府国资委根据相关规定开展责任追究。

同时，省管企业应当对在履职过程中因故意或者重大过失应当发现而未发现违规问题，或者发现违规问题存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良影响的单位和人员开展责任追究。


来源：企业合规管理论坛