前沿研究 | ChatGPT有哪些合规风险？

近一个月，一款人工智能聊天机器人ChatGPT火爆出圈，引发新的讨论热潮。ChatGPT不仅可以答疑解惑，回答哲学或者法律问题，还可以写论文、新闻稿、歌词、小说、编代码等等。

而ChatGPT给出反馈的贴合度最让人心动，它几乎接近于人们常规思索后的反应。这也使得众人对ChatGPT在未来的使用场景充满想象，它是否可以替代一部分人的工作？

ChatGPT的科技性显然具有一定的创新突破，并尝试应用于更多的社会场景。

但是，如果ChatGPT或类似人工智能工具如果想要更长久、更稳定的适应社会，必然需要兼顾考虑所可能引发的社会问题、法律风险，即如何与社会及法律规则进行磨合，否则又将昙花一现。

本文将结合当前ChatGPT的应用情况，初步探讨ChatGPT可能或已经引发的合规风险。

一、什么是ChatGPT？

ChatGPT是由美国人工智能研究实验室OpenAl在2022年11月30日发布的全新聊天机器人模型。GPT即Generative Pre-trained Transformer，生成式预训转换器。

简单理解，ChatGPT主要基于庞大的数据集，并通过深度学习和训练，生成较为成熟的结果。而与ChatGPT的每次交互对话，也会被纳入记忆、学习和训练，以优化下次的输出结果。

ChatGPT在开放测试后2个月内，用户量已经上亿。用户都在试探性的使用ChatGPT。

目前，ChatGPT并未对中国大陆地区直接开放，而国内各头部互联网企业正在角逐尝鲜应用。

二、ChatGPT的局限性

从当前的主流观点来看，ChatGPT的智能能力值得期待，如果未来适宜地运用在场景中，其可以协助人们完成一部分简单且基础性的工作，释放人们的精力去完成更具创造性的事务。

但是，ChatGPT仍不可过分依赖，因为它的局限性还是比较明显：

ChatGPT的底层数据现在只更新到2021年，当ChatGPT主要依据过去的数据时，它的创新力还比较迟钝。
ChatGPT生成的结果相对普遍、通用，而不具有独到地见解。

三、ChatGPT合规风险初步探讨

结合ChatGPT当前情势，ChatGPT有两方面的合规风险值得关注，一是来源于ChatGPT的内部运营，二是ChatGPT的外部利用。

（一）ChatGPT内部运营的合规风险

1. 数据安全问题

前文提到，巨量的数据资源是ChatGPT的重要基础，那么ChatGPT在内部运营时，所涉及到的数据资源的收集、存储、使用、加工、传输、提供、公开等数据处理是否符合现行法律法规要求，特别是如何适应不同国家对数据安全的相关规定。

这是一项庞杂的但必须重视的合规内容，因为任一环节都将触发法律侵权和责任承担问题。

比如，ChatGPT在收集数据时，是否均采用了合法途径。如果存在非法收集途径，是否侵权及如何侵权，该由何方承担何种责任。而在与用户交互时，向用户提供或公开的数据信息内容，是否符合数据隐私保护要求等，应符合何种数据隐私要求，如何遵守及承担责任。

另外，数据质量也是根本问题，如果基础数据并非真实、准确，结果则不可避免地会出现偏差。因此，对数据来源的把控尤为重要。

2. 版权归属和使用问题

ChatGPT可以生成各类文本或文案，这源自对已有文本或文案的复制、修改、改编、翻译、汇编等操作，那么将涉及版权使用问题，是否需要征得版权人同意或付费，是否标注及如何标注版权来源等。

此外，ChatGPT所呈现的文字结果，除了前述直接的版权使用外，如果ChatGPT经过“消化”后，形成了新的作品，版权归属应当如何界定，是否必要以及如何在输出界面声明；如果没有形成新的作品，而是对多个版权作品的加工组合，那么版权使用边界则比较模糊，可能会涉及较为复杂的版权侵权问题。

（二）ChatGPT外部利用的合规风险

1. 恶意利用ChatGPT

ChatGPT一定的智慧性及便利性，实际缩短了人们对数据信息加工的成本，那么如果不能妥当地监控和处理对ChatGPT的恶意利用，则会滋生违法犯罪行为。

比如知识产权、名誉权、肖像权等侵权问题，或是诈骗犯罪等。

2. 版权侵权问题

与ChatGPT内部运营的版权问题呼应，当ChatGPT利用计算模型输出结果时，如果接收用户直接使用输出结果并部分或全部用于发表文章、诗集、歌词等，亦会牵扯更复杂的版权侵权认定和责任承担。

对于此种情况，已经有大学、期刊等明确声明严禁使用ChatGPT等人工智能工具进行创作，并拒绝接收相应文本。而基于合规的急迫性，也确有必要尽快考虑如何进行学术剽窃和欺诈的警示和防范。

3. 模仿ChatGPT不正当竞争问题

目前，中国大陆地区不能直接使用ChatGPT，但为了蹭热度，陆续出现了以ChatGPT命名的各种小程序或公众号产品，或者使用了与ChatGPT近似的图标，且大部分为收费产品。

这些“擦边”行为涉嫌违反《商标法》《反不正当竞争法》等法律法规的相关规定，擅自使用与ChatGPT相同或近似的标识，促使用户误认为是ChatGPT或其中文版本。这些擦边产品现阶段几乎已经全部下架。

当然，还有一些通过各种方式或渠道转接ChatGPT“帮助”国内用户使用ChatGPT的违法问题。


结 语

关于ChatGPT的合规思考

ChatGPT不是新生之物，而是基于AI人工智能技术的支持，对使用场景进行的充实，使其对人们的工作或生活更实用化，提供更多的便利。由此来看，今后对于AI技术的使用则会更为丰富。

在此情况下，对类似于ChatGPT的产品，应当同步纳入对社会伦理、法律规则的思考。

一方面，应对自身产品设计、运营、改进进行规范，以控制产品逻辑本身带来的合规风险；

另一方面，对外部场景使用风险进行识别和评估，并对应性的建立监督、管理、控制和提醒规则和策略，也是降低产品合规风险的重要方式。

以上两方面，均需要熟悉和理解法律监管内容，并予以开展阶段性、由主到次的合规风险评估和制度建立。

来源：子象