广西壮族自治区工贸企业安全生产双重预防机制建设指南

各市应急管理局，中马钦州产业园区应急管理局：

为加强工贸企业安全生产风险分级管控和隐患排查双重预防机制建设，推动企业建立统一、规范、高效的安全风险自辨自控、隐患自查自治的工作格局，夯实企业安全生产基础，降低事故发生率，我厅组织制定了《广西壮族自治区工贸企业安全生产双重预防机制建设指南》。现印发给你们，供你们和辖区内工贸企业参考使用。

广西壮族自治区应急管理厅

2025年6月23日

（此件公开发布）

广西壮族自治区工贸企业安全生产双重预防机制建设指南

第一章　总则

第一条　建设目标及法律法规要求

为推进工贸企业安全生产风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设，提高工贸企业安全生产管理水平，根据《中华人民共和国安全生产法》（2021年第三次修正）、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》（安委办〔2016〕11号）、《工贸企业重大事故隐患判定标准》（中华人民共和国应急管理部令<第10号>）、《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》（2016版）等相关规定，制定本指南。

第二条　适用范围

本指南规定了工贸企业双重预防机制建设的基本要求和内容等，适用于广西壮族自治区内的工贸企业（含但不限于大型、中型、小型和微型企业）安全生产双重预防机制建设、信息化系统与成效评估。

大型、中型、小型和微型企业的划分按《统计上大中小微型企业划分办法（2017）》执行。

第三条　双重预防机制建设原则

（一）企业主体、社会支撑

企业是本单位安全“双重预防机制”建设的责任主体，应按照安全风险自辨自控、隐患自查自治的原则，开展“双重预防机制”建设，企业自身力量不足的，可自行委托外部力量（专家或第三方咨询服务机构）帮助企业开展“双重预防机制”建设。

（二）全员参与、分级负责

按照“全员、全过程、全方位”的要求，将“双重预防机制”建设各项工作责任分解落实到企业的各层级领导、各业务部门和每个具体工作岗位。

主要负责人牵头负责的双重预防机制建设领导机制，保障所需人力资源和资金投入，定期检查机制建设与运行成效。分管负责人要全过程参与、组织、协调和推进机制建设工作。其他负责人和企业内设部门负责分管业务（车间）建立双重预防体系的推进落实和跟进管理。安全管理部门负责监督检查和绩效评估。

企业应保证主要负责人至一线岗位操作员工全员参与，并听取相关方（如工会等）建议。发动全体员工参与风险点排查、危险源辨识和隐患排查治理，并将双重预防机制的关键环节、核心内容细化、量化成考核指标。

（三）机制融合、管控到位

企业双重预防机制建设应与现行的安全生产标准化、职业健康安全等管理体系高度融合、一体化运行，形成一体化安全管理体系，构建企业主体责任落实的长效机制，避免“一阵风”和“两张皮”现象，确保风险分级管控和隐患排查治理常态化。

根据风险管控措施制定隐患排查任务并跟踪隐患排查治理情况，及时预警异常状况，确保风险处于受控状态，隐患及时治理。采用风险告知、安全承诺等可视化手段及信息化工具，实现生产现场安全风险隐患动态管理的直观展现。

（四）激励约束、持续改进

企业应形成激励先进、约束落后的工作机制，强化过程考核，考核结果可与员工收入挂钩，保障体系科学创建和有效运行，并通过对体系的评审、更新，持续推进安全风险管控体系建设的不断完善。

第二章　大中型企业双重预防机制建设

第四条　双重预防机制建设程序

双重预防机制建设程序主要包括成立组织机构、编制工作方案、制修订（完善）管理制度、开展人员培训、划分风险点、辨识评估风险、制定管控措施、修订（完善）安全操作规程、实施分级管控、明确隐患排查任务、开展隐患排查、隐患治理验收、持续改进提升等，双重预防机制建设工作程序可参照图1。

第五条　工作推进机制

主要包括成立组织机构、编制工作方案、完善管理制度以及加强人员培训四部分。

（一）成立组织机构

企业应在现有安全生产组织机构的基础上，结合自身情况专门或合署成立双重预防机制建设领导小组，负责制定完善本企业双重预防机制建设相关工作制度和工作方案。

双重预防机制建设领导小组的组成人员应至少包括企业主要负责人、分管负责人、各部门负责人以及各重要岗位人员，主要负责人担任组长，明确各成员职责，全面负责推进双重预防机制建设和运行工作。金属冶炼等安全风险较高的企业，应当有注册安全工程师参与，企业自身力量不足的，也可以聘请安全专家或第三方安全技术服务机构协助开展双重预防机制建设工作。

（二）编制工作方案

企业应制定双重预防机制建设工作方案，明确工作目标、实施步骤、工作要求、保障措施等内容。

工作目标应符合“五有”要求，即有科学完善的工作推进机制，有责任明确的风险分级管控，有全面覆盖的隐患排查治理，有线上线下相融合的信息化平台，有奖惩分明的激励约束制度。

实施步骤要按照双重预防机制建设流程细化分解。工作要求要根据工作内容明确责任分工及进度安排等。保障措施要强调人力、物力、财力等方面投入，企业所属各部门、各单位要制定相应的工作计划，做到责任层层分解、全过程全员参与，确保双重预防机制建设各项工作落到实处。

（三）制修订（完善）管理制度

企业应结合自身实际情况，将双重预防机制建设与现行安全管理体系有效融合，制修订安全生产责任制、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、安全教育培训、安全考核奖惩、安全风险公告、安全信息化管理等管理制度，实现一体化管理，并有效运行。

安全生产责任制是安全生产工作的基本制度，要建立健全涵盖企业各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员的安全责任。

风险分级管控制度应明确风险辨识管控工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位风险分级管控落实情况纳入安全绩效奖惩。

隐患排查治理制度应明确隐患排查治理工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位隐患排查治理落实情况纳入安全绩效奖惩。

（四）开展全员培训

企业应将双重预防机制建设纳入安全教育培训计划，明确培训内容、参加人员、培训学时、责任部门、考核方式、相关奖惩等，细化保障措施。

企业应组织全体员工对双重预防机制建设所需的相关知识开展分层次、有针对性的专题培训，重点培训双重预防机制建设的思路、风险分析清单编制流程、信息化平台操作使用等内容，使全体员工掌握双重预防机制建设的目标、内容、要求和方法等，具备与岗位职责相适应的双重预防机制建设能力，并对培训效果进行考核，考核结果记入培训档案。

第六条　风险分级管控

主要包括风险辨识、风险评估与风险分级、制定管控措施及管控措施有效性评审、实施分级管控、实施风险公告警示等部分。

（一）全面开展安全风险辨识

企业要按照有关法律法规标准，针对本企业类型和特点，科学制定安全风险辨识程序和方法，采取安全绩效奖惩等有效措施，定期组织专业力量（或专家）和全体员工全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，持续更新完善。

1.划分风险点

（1）划定风险区域

企业在风险点划分前，应按照“功能独立、大小适中、易于管理”的原则，根据工艺流程、作业场所、平面布局、生产装置、储存设施等划分风险区域，建立《安全风险区域划分信息表》（参见《附件1：双重预防机制数建设工作图表参考》“表1安全风险区域划分信息表”）。

注：选取生产装置、储存设施或场所划分的风险区域在需要执行危险化学品管控相关规定的企业对应为“风险分析对象”，按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）辨识确定的重大危险源应作为独立的风险区域（风险分析对象）进行风险分析。

（2）风险点划分方式与原则

风险区域确定后，为便于进行风险评估，企业应根据生产工艺流程顺序或设备设施布局，将风险区域分解为若干个相对独立的风险点（风险点在执行危险化学品管控规定的企业一般对应为“风险分析单元”）。

风险点划分可按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。

离散型生产企业（如工贸行业中的机械行业、轻工等是加工装配型的，产品大多都是由一堆部件做成，加工的过程是离散的）风险点划分，可按照生产车间、公辅设施、储存区域等功能分区进行划分，按照工艺流程，采用先“作业活动”、再“设备设施”最后“部位场所”的方式划分。例如制糖企业可以这样划分风险点：原料蔗运输、原料吊运、采样作业、输蔗机岗位作业、高压开关柜、低压开关柜、配电箱、煮糖罐、循环水泵、蒸发罐、甘蔗场、五金仓、机修车间、成品仓、办公楼、保安室等。

流程型生产（又称连续性生产，在生产过程中，所需要的物料基本都是均匀连续的按照生产工艺进行的，生产工艺的过程连续性较强）企业风险点的划分，可按照生产装置、储存罐区、装卸区域等功能分区进行，按照工艺流程，采用先“设备设施”,再“作业活动”、最后“部位场所”的方式划分。

一般宜从大到小层层确定风险点，最小风险点可以为岗位（如管理岗位、操作岗位等），如果风险区域不需要再次分解，则风险区域与风险点一致。主要设备设施、可能导致严重后果的作业活动、构成重大危险源等应独立作为风险点管理。

（3）风险点的确定

企业应编制岗位（人员）信息（参见《附件1》“表2岗位（人员）信息表”），对生产经营全过程进行风险点排查，确定包括风险点名称、类型、所在安全区域、部门、班组、岗位、可能发生的事故类型等内容，编制《风险点登记台账》（参见《附件1》“表3风险点登记台账<企业安全风险数据库>”）。

2.危险源辨识

企业要组织全体员工，采用工作危害分析（JHA）、安全检查表（SCL）、危险与可操作性分析（HAZOP）等方法（详见《附件2：危险源辨识方法和风险等级评价方法（常用）》），对风险点内存在的危险源进行辨识，一般应该以最小风险点（岗位、设备设施、作业活动等）为辨识基本单元，通过对物的状态、环境及管理的因素和人的行为进行辨识，采取安全绩效奖惩等有效措施，充分考虑国家安监总局组织编写的《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016）版》中提及的较大危险因素、参照《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）、《企业职工伤亡事故分类》（GB6441-1986），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，确定安全风险类别，全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏。并确定各类风险可能导致的事故类别。

（1）常见危险源

——人的行为。辨识中应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。

——物的状态。常见的异常状态有监测参数偏离正常值、试生产调试阶段、异常开停车、设备带病作业、临时性变更工艺、事故排放等。常见的紧急状态有监测参数严重超过限值、危险物质大量泄漏、紧急停车、设备事故、压力管道和容器破裂、停水停电（针对需要连续供电供水的）等。

——环境因素。辨识中应考虑内部环境和外部环境。

——管理因素。辨识中应考虑法律法规的符合性，自身管理需要及更新情况，包括设备设施、建（构）筑物在设计、建设、改（扩）建、验收环节中的合法合规性及运行过程中的安全监管落实情况。

（2）危险源辨识方法的采用

——人的行为。推荐以工作危害分析法（JHA）对作业活动分解为若干个相连的工作步骤，辨识每个工作步骤的危险源、可能导致的事故（参见《附件1》“表4-1危险源辨识、风险评估与风险分级记录表（作业活动、岗位类）”）。

——物的状态、环境及管理的因素。推荐以安全检查表法（SCL）对各风险点进行辨识，从基础管理、选址布局、工艺管理、设备管理、电气系统、仪表系统、危化品管理、储运系统、消防系统、公用工程系统等方面，辨识危险源（参见《附件1》“表4-2危险源辨识、风险评估与风险分级记录表（设备设施类）”）。

——对于复杂工艺，推荐采用《危险与可操作性分析（HAZOP分析）应用指南》（GB/T35320）进行辨识。

（3）较大、重大危险源辨识

参照《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册（2016版）》及使用指南等文件要求进行危险源辨识和分级。

企业应根据风险辨识结果，选择可能造成爆炸、火灾、中毒、窒息等最严重后果的潜在事件作为重点管控的危险源，企业可根据安全管理实际补充其他较大、重大危险源。

（4）危险化学品重大危险源辨识

参照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218-2018）要求进行危险化学品重大危险源辨识。

（二）科学评定固有安全风险等级

企业要按照有关标准规范，对辨识出的安全风险进行分类、梳理，对不同类别的安全风险，采用相应的风险评估方法，科学确定安全风险等级，实现“一企一清单”，并加强动态分级管理。

安全风险评估过程要突出遏制重特大事故，高度关注暴露人群，聚焦重大危险源、劳动密集型场所、高危作业工序和受影响的人群规模。安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示。其中，重大安全风险应填写清单、汇总造册，按照职责范围报告属地应急管理部门。

企业可采用直接判断法、风险矩阵分析法（LS）、作业条件危险性分析法（LEC）等方法（参见《附件2》）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价固有风险等级，风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。

（三）制定管控措施，有效管控安全风险

企业要根据风险评估的结果，针对安全风险特点，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控。要通过隔离危险源、采取技术手段、实施个体防护、设置监控设施等措施，达到回避、降低和监测风险的目的。

针对危险源，企业需要分析引起事故的诱导性原因，然后制定控制风险的直接措施（一般由安全事故防范的责任主体实施，即直接措施是从生产一线的作业人员角度考虑需要采取的措施），再转化为管理措施（一般由职能部门的管理人员负责实施，即把直接措施写到管理制度或操作规程中，从而保证直接措施能持续有效落实），如下图。

管控措施应依次按照工程技术及保障措施、人员操作、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置措施等6个逻辑顺序，不同级别的危险源要结合实际采取一种或多种措施进行管控，确保各类风险处于可接受范围。

1.工程技术及保障措施

——消除或减弱危害：通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如停止使用危险化学品消除危化品带来的危险，采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；

——替代：能用低危险性替代高危险性，采取风险低的先进技术工艺；降低设备的电压要求；

——封闭：对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；

——隔离：通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；

——移开或改变方向：如危险及有毒气体的排放口；

——控制：例如，报警、联锁、安全阀、限位、过卷保护；

——其它防护措施：如机械防护装置、通风系统、采用机械装卸、使用护栏防止高空坠落等。

2.操作行为措施

——人员资质：操作人员须取得特种作业证或上岗证等；

——操作行为规范：【描述】时机+具体作业。

如：叉车行驶时，必须将叉齿降低至20CM；使用登高车时，必须设置警示围栏；打开阀门前，必须泄压确认压力表为零；每半小时进行巡检，并记录操作数据等。

3.管理措施

——操作行为措施转换为管理措施：如制定安全管理制度、安全操作规程、实施作业程序、设置安全警示标志、执行危险作业票证审批、资格审核、现场管理、作业报告等；

——定期检查：如实施定期的安全设备检查、检测、检验；

——减少暴露时间；

——监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）；

——警报和警示信号；

——安全互助体系；

——风险转移（共担）。

4.培训教育措施

——新员工入厂“三级”培训；

——每年再培训；

——“四新”、复岗或转岗培训；

——日常安全教育、专项培训等；

——其他方面的专业培训。

5.个体防护措施

——包括但不限于企业为岗位员工配备符合国家标准或者行业标准的个体防护装备，个体防护装备的配备执行《个体防护装备配备规范》（GB39800），并督促、指导员工按照使用规则正确佩戴、使用。

6.应急处置措施

——制定应急预案和现场处置方案：针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救、应急培训、通过应急演练定期测试和演练所策划的响应能力，以防止和减少安全不良后果。

——准备应急物资：管控措施可由企业各基层单位研究制定或委托第三方安全技术服务机构提供技术服务，经企业分管负责人组织专职安全员、各基层单位负责人、技术人员及责任人员进行评审、修改完善，最后经主要负责人审批后发布实施。

对较大及以上等级的风险，企业还应当制定专门管控方案。管控方案主要包括管控目标或任务、管控组织及责任人、较大及以上风险基本信息、控制措施等内容。

（四）评估剩余风险，确保剩余风险降低到可接受程度

针对安全风险，企业制定的风险管控措施要与隐患排查内容相对应，并对管控措施实施后留下未被管理的风险再次评估，确保剩余风险降低到可接受程度。

如果剩余风险等级超过企业可接受风险的水平（本指南建议一般风险以下为企业可接受风险的水平），必须进行预警并安排进一步的安全控制措施，将剩余风险降低到可接受程度。

当剩余风险被评为重大风险、较大风险等级时，应制定并实施严格的安全控制措施，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。在实施控制措施过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地应急管理部门提出申请，配合疏散可能受到影响的周边人员。

（五）修订完善安全操作规程并在现场应用与实施

直接措施中的个体防护措施、安全操作要点、应急处置措施等需要转化到安全操作规程等管理措施中，保证措施能持续有效落实，岗位安全操作规程的基本内容应包括：岗位主要危险有害因素及其风险，作业过程需穿戴的劳动防护用品，作业前、作业中和作业后的相关安全要求和禁止事项，作业现场的应急要求等，其中应包括对设备设施、作业活动、作业环境、现场管理等进行隐患排查。岗位安全操作规程的使用对象是第一线的岗位作业人员，内容应简洁、通俗、清晰（参见“附件4安全操作规程（范例）”）。

企业组织各班组将本班组的安全风险管控措施与相关制度和操作规程进行比较，发现不同点，讨论制度和操作规程中需要修改的内容，将这些内容汇总整理，按本单位有关制度的管理规定对相关制度和操作规程进行修订。

班组组织各岗位人员进行安全风险管控措施和新修订的相关制度及操作规程的学习，并与生产现场实际情况进行一一对照讨论，明确安全风险管控措施和制度规程中的执行与操作要点，并进行考试，以确保每个岗位人员熟悉并执行本岗位安全操作规程。

班组依据安全风险管控措施逐一确认落实，并评估其效果。将其中难以短期内解决的问题，班组应将相关问题上报，研究制定防范计划并实施。

（六）实施分级管控

企业要根据风险评估的结果，从组织、制度、技术、应急等方面对安全风险进行有效管控，逐一落实企业、车间、班组和岗位的管控责任，上一级负责管控的措施，责任相关的下一级必须同时负责管控，并逐级落实，风险级别对应的管控级别建议如下：

（1）低风险/蓝色：班组；

（2）一般风险/黄色：车间；

（3）较大风险/橙色：部门；

（4）重大风险/红色：公司。

针对高危工艺、设备、物品、场所和岗位等重点环节，高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，确保安全风险始终处于受控范围内。

企业应建立风险分级管控清单，主要内容包括风险点名称、危险源、可能导致的事故分类（或后果）、固有风险等级、现有管控措施、管控层级、管控责任人等（参见《附件1》“表5-1安全风险分级管控清单（作业活动、岗位类）”、“表5-2安全风险分级管控清单（设备设施类）”）。

（七）实施安全风险公告警示

企业要建立完善安全风险公告制度，并加强风险教育和技能培训，确保管理层和每名员工都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

1.安全风险公告栏

以风险区域（单元）或生产（工艺）或车间为单元，在人员出入的醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏。公告栏内容包括但不限于：

——位置/场所；

——风险点；

——危险源；

——固有风险等级；

——可能导致的主要事故类型；

——主要控制措施；

——现场应急措施；

——管控层级；

——责任人及联系电话。

（参见《附件1》“表6安全风险公告栏（样例）”）

2.岗位安全风险告知卡

企业应制作岗位安全风险告知卡并在岗位醒目位置张贴，岗位安全风险告知卡内容包括但不限于：

——岗位名称；

——主要危险源；

——易发生的事故类型；

——固有风险等级；

——现有管控措施；

——应急处置措施；

——安全警示标识；

——应急报告电话。

（参见《附件1》“表7岗位安全风险告知卡（样例）”）

3.四色安全风险空间分布图

企业应以各风险区域内的风险点最高风险等级作为该风险区域的风险等级，并将风险等级对应的红、橙、黄、蓝四种颜色标示在区域分布图（或总布置图、平面布置图等）中，绘制企业“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并在醒目位置张贴（参见《附件1》“图1　四色安全风险空间分布图（样例）”）。

第七条　隐患排查治理

风险管控措施失效或弱化极易形成隐患，酿成事故。企业要建立健全以风险辨识管控为基础的隐患排查治理制度，将安全风险管控措施作为隐患排查的主要内容，制定符合企业实际的隐患排查治理清单,完善隐患排查、治理、记录、通报、报告等重点环节的程序、方法和标准,明确和细化隐患排查的事项、内容和频次,并将责任逐一分解落实，推动全员参与自主排查隐患，尤其要强化对存在重大风险的场所、环节、部位的隐患排查。要通过与政府部门互联互通的隐患排查治理信息系统，全过程记录报告隐患排查治理情况。对于排查发现的重大事故隐患，应当在向属地应急管理部门报告的同时，制定并实施严格的隐患治理方案，做到责任、措施、资金、时限和预案“五落实”，实现隐患排查治理的闭环管理。事故隐患整治过程中无法保证安全的，应停产停业或者停止使用相关设施设备，及时撤出相关作业人员，必要时向当地人民政府提出申请，配合疏散可能受到影响的周边人员。

（一）建立隐患排查内容分类检查表

企业应按照相关法律法规要求，结合企业实际，根据风险管控措施确定隐患排查内容（描述建议为：“※※是否※※”，如：“现场液位计是否泄漏”）。将隐患排查内容按检查表格式进行分类（包括排查项、排查内容等），建立隐患排查内容分类检查表（参见《附件1》“表8隐患排查内容分类检查表”）。

（二）明确隐患排查任务计划

依据风险分级管控清单、隐患排查内容分类检查表等，按照风险等级与管控责任分别编制隐患排查任务计划表（参见《附件1》“表9隐患排查任务计划表”），根据法律法规及公司相关制度要求，确定排查类别（主要包括日常排查、综合性排查、专业性排查、季节性排查、重点时段及节假日前排查、复产复工前排查和外聘专家诊断式排查等）、组织排查部门、排查计划时间、排查周期（频次）、排查方式（要求）、负责排查的岗位（或人员）、被排查部门等。

（三）生成岗位事故隐患排查清单

根据隐患排查内容分类检查表、隐患排查任务计划表生成岗位隐患排查清单（参见《附件1》“表10岗位事故隐患排查清单”）。

（四）开展隐患排查

企业应根据隐患排查任务要求，结合公司实际情况，运用信息化等手段采取相应的排查方式按期开展隐患排查，做到定期排查与日常排查相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排查与重点排查相结合，确保管控措施的真正落实。

（五）隐患治理验收

针对排查发现的隐患，能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，制定隐患治理计划，切实做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”，确保按时整改，整改后要对隐患治理效果组织验收，完成隐患闭环管理。对于重大隐患，按照相关规定报送应急管理部门。隐患整改信息表可参见《附件1》“表11隐患整改信息表（样例）”。

第八条　激励约束机制

企业应建立健全内部激励约束机制和绩效考核制度。将岗位双重预防绩效与员工工资薪酬（奖金）挂钩，明确积分制度、考核标准、频次、方式方法等。

企业应落实激励约束制度，定期兑现，建立奖惩记录台账，常态长效，不断调动和提高全员参与双重预防机制建设的积极性、主动性、创造性。

第九条　持续改进提升

主要包括动态评估、更新完善、持续运行三部分。

（一）动态评估

企业应至少每年一次对双重预防机制运行效果进行评估，重点评估风险管控措施适宜性、隐患排查任务可操作性等内容，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。

当发生下列情形时，应及时开展评估：

1.新的或变更的法律法规或其他要求；

2.操作条件变化或工艺改变；

3.技术改造项目；

4.有对事件、事故或其他信息的新认识；

5.组织机构发生大的调整。

对双重预防机制运行效果进行评估可参考《双重预防机制建设运行成效评估标准（试行）》（附件3）。

（二）更新完善

根据评估结果，剖析制度漏洞和管理缺陷，更新风险清单，补充完善风险控制措施，重新配置隐患排查任务，修订管理制度。同时应主动识别各岗位人员风险辨识和隐患排查治理相关培训需求，并纳入企业培训计划，组织相关培训。企业应不断增强从业人员的安全意识和能力，使其熟悉、掌握风险辨识和隐患排查的方法，消除各类隐患，有效控制岗位风险，减少和杜绝生产安全事故发生，保证安全生产。

（三）持续运行

企业应对双重预防机制运行过程中发现的问题及时纠正，持续改进，并通过内部激励约束机制和绩效考核制度，调动和提高全员参与双重预防机制的积极主动性，不断提升安全管理绩效。

第三章　小微型企业双重预防机制建设

第十条　小微企业的风险分级管控

（一）小微企业的风险分级管控程序

小微企业应按照岗位风险辨识、划分风险等级、确定风险管控清单等程序进行风险分级管控。

（二）小微企业的风险辨识方法

小微企业应采用工作危害分析、安全检查表等方法，结合《工贸行业较大危险因素辨识与防范指导手册》及使用指南等，组织全体员工以岗位为核心，逐一辨识岗位（包括安全管理和作业活动岗位）可能发生的事故类型及事故原因。

（三）小微企业的风险辨识范围

企业风险辨识范围应覆盖岗位范围内所有的活动、人员、设备设施和场所，并将周边辅助设备设施一并进行风险辨识，包括：

1.操作岗位

（1）常规和有限空间、动火作业、临时用电、高处作业、检维修等非常规作业活动；

（2）作业场所内的设施、设备；

（3）原材料、产品的运输和使用过程。

2.管理岗位

（1）应履行的法律、法规及职责分工；

（2）实施管理需要的设备、设施；

（3）管理适用的专项规定及要求。当岗位风险发生变更时应及时重新辨识。

（四）划分小微企业的风险等级

对于辨识出的风险，评价其危险有害因素，根据评价结果划分等级，并将最高风险等级作为该岗位的风险等级。风险等级分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险。

1.重大风险

有下列情形之一的，应当确定为重大风险：

（1）发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，违反法律、法规或3次及以上轻伤事故的；

（2）涉及重大危险源的；

（3）具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在3人及以上的；

（4）经评价或直接判定法确定的其他重大风险。

2.较大风险

有下列情形之一的，应当确定为较大风险：

（1）发生过1次及以上不足3次的轻伤事故的；

（2）具有中毒、爆炸、火灾等危险因素的场所，且同一作业时间作业人员在1人及以上不足3人的；

（3）经评价或直接判定法确定的其他较大风险。

3.一般风险和低风险

不属于上述情形的，可经评价或直接判定法确定为一般风险和低风险。

企业存在的较大以上风险，应作为风险管控重点，保证人员配备和资金投入，确保安全设施完善、管控措施落实到位。

（五）小微企业的风险管控措施

小微企业应按照下列管控措施次序和类型，对识别出的风险，选择、建立管控措施：

1.消除：例如，停止使用危险化学品；

2.替代：例如，用低危险性替代高危险性；采取风险低的先进技术工艺；降低设备的电压要求；

3.控制：例如，报警、联锁、安全阀、限位、过卷保护；实施集体防护措施（如隔离、机械防护装置、通风系统）；采用机械装卸；降低噪音；使用护栏防止高空坠落等；

4.管理：例如，实施定期的安全设备检查、检测、检验；实施上岗培训；制定安全管理制度、安全操作规程、安全管理规范；设置安全警示标志；严格执行危险作业票证审批、资格审核、现场管理、作业报告；

5.个体防护：例如，提供充足的个体防护用品，包括服装以及防护用品（如安全鞋、防护眼镜、听力保护装备、手套等）的使用和维护说明书；

6.应急处置：针对紧急情况建立所策划的响应，包括提供急救、应急培训、通过应急演练定期测试和演练所策划的响应能力。

（六）确定小微企业岗位的风险管控清单

小微企业应组织全体员工结合岗位管理职责和风险分级管控职责，制定本岗位的风险管控措施，并确定岗位的风险管控清单。

操作岗位管控措施的制定，应针对辨识的风险，按照作业前、中、后三个步骤，结合国家有关标准、现有的安全操作规程和管理措施等，形成符合作业顺序、覆盖已识别风险的管控措施，确保岗位风险得到有效控制（管控清单可参照《附件1》“表12”）。

管理岗位管控措施的制定，应对照岗位安全生产责任清单内容，确定本岗位具体的安全管理事项，逐项确定相应管控措施，确保实现管理对象全面落实风险管控措施（管控清单可参照《附件1》“表13”）。

（七）小微企业的安全风险公示

企业应进行安全风险公示，在具有较大以上风险区域的醒目位置分别设置风险及管控信息公告栏，生产岗位制作岗位安全风险告知牌（卡），标明岗位、事故类型和后果、危害因素、管控措施等内容；对存在较大危险因素的工作场所和有关设备设施上设置明显的安全警示标志。

第十一条　小微企业的隐患排查治理

（一）小微企业的隐患排查治理程序

小微企业的隐患排查治理，应按照制定岗位隐患排查清单、实施隐患排查、隐患治理的程序开展。

（二）制定小微企业岗位隐患排查清单

小微企业应以岗位风险管控措施作为隐患排查的内容，依据岗位职责，制定岗位隐患排查清单，明确隐患排查的内容、方式、周期和责任人等。隐患排查清单应与风险管控清单相结合，可参照《附件2》表12、表13制定，也可结合企业自身特点制定，但不应遗漏既定的管控措施。有新的外部强制性要求时可补充排查内容。

（三）小微企业隐患排查的实施

小微企业应按照隐患排查清单，根据岗位风险的具体情况确定排查周期并实施隐患排查。对于风险状态易于变化的岗位，应采用较短的排查周期，风险状态不易变化的岗位，可采用较长的排查周期。排查周期可根据安全生产的变化、上级主管部门的要求等予以适当调整。隐患排查周期包括每班一次、每周一次、每月一次、每季度一次等。

（四）小微企业的隐患治理

对排查出的隐患，应立即采取针对性安全措施消除隐患，由有关人员负责组织整改。不能立即整改的要明确责任人、整改措施、整改期限，做到隐患整改“五到位”，确保整改期间不出问题。

（五）小微企业的重大事故隐患治理

根据相关法规规定、国家或行业重大安全生产事故隐患判定标准判定为重大事故隐患的，应立即暂停作业、撤出人员，及时报告当地县级应急管理等相关部门，企业主要负责人组织力量制定重大隐患治理方案并实施。治理结果及时报告当地县级应急管理等相关部门。

（六）小微企业的隐患治理的闭环管理

隐患治理完成后应进行公示，由隐患提出人或提出人所在部门主要负责人组织验收与评估，实现闭环管理。

第四章　双重预防机制信息化（数字化）运行 

第十二条　双重预防机制信息化建设

为解决线下双重预防机制风险管控措施不落实、隐患排查不精准、全员参与不充分、整改情况难追溯等问题，企业应建设线上线下融合的双重预防信息化系统。

双重预防机制信息化系统，应包含电脑管理端和移动APP端。电脑管理端具备动态监控安全风险管控措施落实、隐患排查任务推送、隐患排查治理情况跟踪监督、机制运行效果评估、异常状态自动预警及考核奖惩等功能；移动APP端具备隐患排查任务和预警信息接收、现场隐患排查情况实时上报、隐患治理全程跟踪等功能。

企业双重预防机制信息化系统还应预留数据接口，具备与其他信息化系统有机融合，实现数据互联互通功能，应利用移动化、信息化手段开展隐患排查。有条件的企业可拓展融合视频智能分析、特殊作业电子作业票等其他“工业互联网+安全生产”典型应用场景功能，提高双重预防机制数字化建设运行效果。

第十三条　双重预防机制及信息化运行评估

双重预防机制及其信息化作为企业安全生产标准化的一项重要内容，实行与安全生产标准化评审相结合、动态管理。双重预防机制及信息化运行成效评估参考《附件3》。

第五章　附则 

第十四条　双重预防机制的记录资料管理

企业应完整保存体现风险分级管控和隐患排查治理过程的记录资料，并分类建档管理。

第十五条　对信息化（数字化）文件信息的认可

对双重预防机制信息化运行（数字化）运行正常且通过验收的企业，其信息化（数字化）系统的文件信息可以替代纸质资料（相同的纸质文件信息可以不必重复，各级应急管理部门在日常监管执法和安全生产标准化评审工作中予以认可）。

第十六条　本指导书解释部门

本指导书由自治区应急管理厅工贸行业安全监管处负责解释。

第十七条　本指南施行日期

本指南自发布之日起施行。

附件1.双重预防机制数建设工作图表参考

附件2.危险源辨识方法和风险等级评价方法（常用）

附件3.双重预防机制建设运行成效评估标准（试行）

附件4.安全操作规程（范例）

附件5.相关术语和定义

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