深圳交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则

各市场参与人： 近日，中国证监会发布了《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》（证监会公告〔2018〕4号）。根据该规定和相关法律规范，深圳证券交易所制定了《上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》，经中国证监会批准予以发布，自2018年6月2日起施行。请遵照执行。 特此通知 深圳证券交易所 2018年3月2日 第一条 为鼓励创业投资基金长期健康发展，规范上市公司创业投资基金股东减持股份的行为，根据《公司法》《证券法》、中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（以下简称《减持若干规定》）以及《上市公司创业投资基金股东减持股份的特别规定》（以下简称《减持特别规定》）等有关规定，制定本细则。 第二条 符合中国证监会《减持特别规定》的创业投资基金，减持其持有的上市公司首次公开发行前股份的，适用本细则。 第三条 符合条件的创业投资基金，在其投资的早期中小企业或者高新技术企业上市后，通过集中竞价交易方式减持其持有的首次公开发行前股份的，适用下列比例限制： (一）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限不满三十六个月的，创业投资基金在任意连续九十个自然曰内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。 (二）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限已满三十六个月不满四十八个月的，创业投资基金在任意连续六十个自然曰内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。 (三）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限已满四十八个月的，创业投资基金在任意连续三十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之一。 第四条 符合条件的创业投资基金，在其投资的早期中小企业或者高新技术企业上市后，通过大宗交易方式减持其持有的首次公开发行前股份的，适用下列比例限制： (一）截至首次公开发行申请材料受理曰，投资期限不满三十六个月的，创业投资基金在任意连续九十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。 (二）截至首次公开发行申请材料受理曰，投资期限已满三十六个月不满四十八个月的，创业投资基金在任意连续六十个自然曰内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。 (三）截至首次公开发行申请材料受理日，投资期限已满四十八个月的，创业投资基金在任意连续三十个自然日内，减持股份的总数不得超过公司股份总数的百分之二。 前款交易的受让方在受让后六个月内，不得转让其受让的股份。 第五条 创业投资基金减持其持有的上市公司首次公开发行前股份，本细则未作规定的，适用中国证监会《减持若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等有关规定。 第六条 创业投资基金股东减持股份违反本细则规定的，或者通过交易、转让或其他方式规避本细则规定，或者违反本所其他业务规则规定的，本所可以采取限制交易等监管措施或者实施纪律处分。严重影响市场秩序或者损害投资者权益的，本所从重处分。 前款规定的减持行为涉嫌违反法律、法规、部门规章、规范性文件的，本所报中国证监会查处。 第七条 本细则经本所理事会审议通过并报中国证监会批 准后生效，修改时亦同。 第八条 本细则由本所负责解释。 第九条讨论(0)笔记 本细则自2018年6月2日起施行。