一位首席合规官的全年合规管理工作

企业生产经营保持持续合规，需要通过比较完善的管理体系来实现，不是一个、两个单个的工作就可以实现的，这便是GB/T35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》的基本思路。笔者带大家来分享一位集团企业的首席合规官的全年合规管理工作流水账。张总是某某集团公司的首席合规官，在合规岗位工作了10多年，主要负责集团公司范围的合规管理工作，直接向公司董事长和董事会报告合规工作。下面是首席合规官张总的全年度合规管理工作流水账，供大家参考。

一、1月份实施的合规工作：

1、外部审核机构审核提出的问题关闭；
目的：针对审核机构提出的改进建议，修改完善合规管理体系。

2、确定公司新的年度合规目标及各业务部门、条线、子公司的分解目标；
目的：明确新的一年各业务部门、条线、子公司及公司层面的合规目标。

3、协助公司董事长，签订一年一度的合规工作领导责任书，年度公司合规管理年会上签；
目的：建立合规工作领导责任制。

4、组织年度公司合规管理年会，可与公司党代会、职代会、工作会一起开；
目的：布置新一年的合规重点工作。

5、组织在年度公司合规管理年会上开展合规宣誓与合规承诺活动，在年度公司合规管理年会上进行；
目的：打造公司合规氛围。

6、组织开展一次公司不合规案例、同行竞争对手重大合规事件等方面内容的合规警示教育，在年度公司合规管理年会上进行；
目的：打造公司合规氛围。

7、办理一期文化建设主体活动，宣传领导对合规工作领导作用、领导合规示范行为准则 、合规承诺、合规宣传，年度公司合规管理年会、公司党代会、职代会、工作会期间实施；
目的：打造公司合规氛围。

8、进行新的一年合规管理经费预算；
目的：确保新的一年合规工作开展的资源保障。

二、每季度实施一次的工作：

1、督促与组织各业务部门、条线、子公司进行合规环境因素扫描；
目的：是否有新的影响公司目标、合规目标实现的环境因素变化（包括公司内部与外部）。

2、督促与组织各业务部门、条线、子公司梳理新的公司利益相关方以及他们的合理要求及投诉等；
目的：评估公司合规义务是否需要调整丰富。

3、督促与组织各业务部门、条线、子公司梳理主责范围业务活动清单；
目的：掌握主责范围的业务活动清单增加、减少、调整情况，确定公司最新的合规管理对象。

4、督促与组织各业务部门、条线、子公司梳理主责范围业务活动合规义务，关注调整修改和新发布、废止、新增加、新减少的；
目的：确保公司各业务活动的最新合规职责内容。

5、督促与组织各业务部门、条线、子公司评估主责范围业务活动合规风险；
目的：主责范围业务活动合规风险变化情况。

6、督促与组织各业务部门、条线、子公司主责范围对接的合作伙伴合规风险尽职调查；
目的：掌握来自合作伙伴的合规风险。

7、督促与组织各业务部门、条线、子公司主责范围业务，开展合规风险应对情况诊断，了解公司应对不同等级合规风险管控情况；
目的：做到有的放矢的完善合规风险管控措施。

8、督促与组织各业务部门、条线、子公司完善主责范围业务合规行为准则；
目的：确保所有的业务均有合规行为准则。

9、督促与组织各业务部门、条线、子公司主责范围重点业务合规管理制度完善；
目的：修改完善重点业务合规制度。

10、督促与组织各业务部门、条线、子公司主责范围重点岗位合规管理制度；
目的：完善重点岗位合规管理制度。

11、督促与组织各业务部门、条线、子公司主责范围对接的合作伙伴合规管理制度；
目的：完善合作伙伴合规管理制度。

12、督促与组织各业务部门、条线、子公司主责范围开展岗位合规自查自纠；
目的：培养和提高合规意识。

13、督促和检查各业务部门、条线、子公司主责范围业务活动合规执行留痕和合规管理留痕；
目的：确保各业务部门、条线、子公司主责范围业务活动合规有证据，合规管理有证据。

14、针对高危点的业务，开展一次合规公示；
目的：开展高危点的业务合规监督。

15、开展一次强制轮岗（如有轮岗到期的）；
目的：开展高危岗位的业务合规监督。

16、开展一次合规运行检查/审计、重点环节合规检查、重点岗位合规检查；
目的：开展高危岗位、高危环节的业务合规监督。

17、根据需要，在各部门、各业务线、子公司开展若干次的有针对性的合规培训；
目的：解决员工合规应知应会问题。

18、根据合作伙伴不同的合作内容及其合规风险，差异化地开展对合作伙伴合规培训或合规风险座谈会，并介绍公司合规政策、制度和对合作伙伴的合规管理制度；
目的：让合作伙伴了解公司合规管理政策、制度，提升合作伙伴合规风险管理水平。

19、开展一次各业务部门、条线、子公司的合规目标实现情况统计分析；
目的：掌握和监视合规目标实现情况。

20、开展一次各业务部门、条线、子公司的合规报告；
目的：了解全司各业务部门、条线、子公司的的合规情况。

21、根据合规目标实现情况统计分析与合规报告，开展一次合规有效性评价；
目的：监视公司合规有效性。

22、开展一次人员合规考核与奖惩；
目的：激励员工合规。

三、11月或12月份需要实施一次的合规工作

1、组织开展合规知识竞赛、合规小视频评比活动等，让员工参与其中；
目的：加强员工合规意识培养。

2、进行一次对合规控制与程序效果情况的效果测评；
目的：防止合规控制与程序失效。

3、梳理一次有效合规文件制度制度版本；
目的：确保员工能够获得公司有效合规管理文件。

4、开展一次合规管理工具与信息化评估，确定需要提升信息化的合规管理工作；
目的：提高合规管理效率。

5、开展一次公司合规管理体系内部审核；
目的：评价合规管理体系建设情况、运行情况和有效性情况。

6、公司治理机构对公司合规管理体系符合文件标准程度、运行情况及运行效果情况等三方面的合规管理评审；
目的：总结、反思过去，发现合规管理体系中的问题，提出改进意见。

7、管理评审后，关闭合规管理体系内审中确认的问题，针对治理机构评审提出的改进意见，开展合规管理体系持续改进；
目的：不断完善改进公司合规管理体系。

8、向第三方审核机构申请对公司合规管理体系进行监督复审；
目的：提高公司合规信用的公信力。

四、一年当中，以下当业务执行中一旦发生，应及时进行；
目的：实施业务合规情况及时控制与纠偏。

1、员工就某业务来咨询时，及时提供合规咨询服务；
2、重点、关键事项执行时，及时嵌入进行合规审查；
3、重大合规义务变化、竞争对手单位发生重大合规事件等，及时在全公司范围进行合规风险预警；
4、发生突发事件时，及时进行应急事件报告与合规控制；
5、发生不合规时，及时进行不合规纠正与采取纠正措施；
6、招聘新员工时，及时进行聘用合规尽调；
7、新员工到岗位，或人员到另一个岗位时，及时进行合规交底；
8、当员工在执行某业务时，出现利益冲突，应及时主动履行利益冲突回避管理；
9、举报发生时，及时进行合规举报管理；
10、发生合规举报时，及时启动合规调查。

来源：企业合规与效能管理研究
作者：樊老师
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