合规管理与法律管理的区别

01 渊源不同

与法律管理完全以法律条款为纲要不同。除了相关的法律条款，合规管理的规范也会参考行业内的交易习惯、客户的要求以及企业本身的合规管理要求。综合考量各方面的要求之后，制定出适用于企业的独特的合规管理系统。通常情况下，一个企业不可能完全照搬另一个企业的合规管理系统。如果东施效颦，把不适用的东西强加于己，那在消耗成本的同时也无法达到有效合规管理的目的。

02 工作内容侧重不同

相较于法律管理工作多要满足国家规定的相关要求，以及专注在企业发现问题后进行处理的阶段外，合规管理工作更多是侧重于事前的预防和事中的监察。在事前重点对违规高发点进行排查并规划出具体的管理方案，在企业运营期间始终进行监控和监察，争取在最小范围内将潜在风险扼杀在萌芽中。

03 对任职人员的要求不同

法律管理人员的任职资格必须拥有专业的法律背景，鲜少有跨界担任法律管理人员的情形。

合规管理由于其与企业的日常运营高度结合，需要任职人员不仅有风险意识、管理能力、更需要对企业业务有深刻认识和良好的沟通能力。所以除了以法律背景进行任职外，合规管理人员也有来自财务、运营等其他企业部门。

04 对企业文化要求的不同

对于法律管理，大多数人员对其或多或少都有认识，无论是企业注册时需要的法律文件，抑或企业不幸惹上官司时的诉讼实践等。

合规管理相较于法律管理，对企业，尤其对于中国本土企业来说还比较陌生。它不是简单等同于企业的法律管理，它不是一套集法律、风控、财务、运营等全方位的企业动态管理体系。如企业管理日常的系统一样，应该深入到每一个运营行为之中。

05 企业管理层的认识度不同

企业管理者对于法律管理有刚性的需求：在企业成立之初按国家要求要准备相应法律文件，企业运营之中也要与客户或供应商等签订合作合同以保证企业的权利义务；在企业陷入诉讼时也需要法律人员参与；最终企业解散时也需要经过法律程序才能最终完成。

除以上情形之外，合规管理在企业中会发挥更加主动的作用。企业管理者要将合规管理上升为战略高度，校准企业的运营方向，传递正确的价值观。企业合规管理才能在领导者的指引下防止日常运营中的风险，保证企业的可持续发展。


来源：合规官 作者：小光老师