涉案企业合规计划与未案企业预防性合规计划重点：合规如何进岗位

涉案企业合规计划执行过程中有一个重点工作是：合规进岗位。

建立健全涉案企业合规第三方监督评估机制是依法推进企业合规改革试点工作健康发展的重要保障机制，也是防止涉案企业合规计划实施中“效果失灵”的重要制度设计，是做好涉案企业合规改革“后半篇文章”之关键。

这“后半篇文章”之中，涉案企业完成合规计划的质量是关键！

涉案企业完成合规计划的质量除了问题纠正、涉案领域业务专项合规管理以外，更要建立制度化的合规管理制度，为企业合规管理提供制度化保障，是涉案企业合规计划落实的重点，是辨别是否“纸面合规”的标志之一。

在前面的文章，我们提到要把握“54321”落实标准：

5个落实到岗位：以公司人员岗位为考察单元，合规职责落实到岗位；合规义务落实到岗位；合规风险识别分析评价落实到岗位；合规管控落实到岗位；合规培训落实到岗位；

4个落实到业务流程：以公司各部门为考察单元，合规义务落实到部门主责的业务流程；合规风险识别分析评价落实到部门主责的业务流程；合规管控落实到部门主责的业务流程；合规培训落实到部门主责的业务流程；

3个落实到合作伙伴：以公司各合作伙伴为单元，合规风险识别分析评价落实到合作伙伴；合规管控落实到合作伙伴；合规培训落实到合作伙伴；

2个落实到绩效考核：合规绩效作为综合绩效考核的重要组成部分，将合规绩效落实到企业绩效考核，合规绩效落实到员工个人绩效考核；

1个落实到企业文化：合规文化写进企业文化。

这里，笔者对合规进岗位提供一套我在给企业实践使用的《岗位合规手册》模板。该手册是为每个岗位定制，一岗位一手册。

对于未案企业预防性合规计划，合规如何进岗位也是需要这个《岗位合规手册》，只是某些地方会有调整。

来源：企业合规风控内控与效能管理研究