合规实务 | 影响高效能合规培训的“三个关键问题”

 一 、什么是合规培训

合规意识目前在中国尚未完全被普遍认知、了解，要建立合规管理，首先要培育合规的理念。合规理念的导入是合规文化培育的基础、企业合规管理建设和运行的前提。因此，如何开展合规培训成为了企业合规建设过程中必须关注的话题。而做好一次高效能合规培训的前提是：必须对合规培训具有一个正确、清晰的认识。

合规培训是一个企业合规管理体系中的重要组成部分，是企业合规体系建设中不可或缺的一环，是企业及机构整体合规文化建设的必要组成部分，对企业的合规管理体系运行的有效性具有至关重要的影响。合规培训更是企业进行合规管理的一种有效方式，也是提高员工合规认知的重要方法。它以简便性、高效性、集中性等优点目前被众多合规部门所采用，是作为推进合规工作的重要手段。

 二、通过合规培训实现什么目的

通过合规培训，可以将企业的合规理念传导给全体员工，核心是向全体员工传达企业的合规价值观、合规规则、合规要求，确保在合规管理中上下统一思想、规范行为，最大限度规避合规风险。

《合规管理体系指南》指出，“培训项目的目标是确保所有员工有能力以与组织合规文化和对合规的承诺一致的方式履行角色职责”。

对此，可以理解为合规培训主要实现两个目的：

1.员工理解企业的合规目标，自觉遵循企业的合规要求

员工只有在充分理解企业合规目标、熟悉企业合规要求的基础上，发挥相应的工作能力，才能真正有效履行岗位职责。

通过培训，员工了解企业的合规理念、合规价值观、合规目标，才能发挥主观能动性，按照企业的对外承诺，遵守企业制定的员工手册和合规规范，做出符合企业合规要求的判断。

2.员工获得必需的技能和知识，具备履行合规职责的能力

重要岗位人员需要具备识别重大合规风险和采取有效防范措施的能力，需要加强对劳动安全、环境保护、知识产权保护、反腐败、反贿赂、反垄断、贸易管制、财务税收等方面的法律法规和时事政策的了解。

只有通过持续、有效的合规培训，才能保障员工掌握履行合规职责的相应业务能力和行为准则。

 三、如何组织一场高效能的合规培训

作为一种常见的合规措施，合规培训是一项系统性很强、操作性也很强的体系工程，需要精心的设计、严密的组织、有效的实施以及科学的评估。因此，高效能合规培训的背后，需要一份“完美”的合规培训方案。

1.制订合理的培训计划

如何针对企业特定的合规风险制订一套有效的，并且可以被执行到位的合规培训计划，是对合规官的考验。首先，识别出来本企业主要的合规风险点；其次，要和企业的最高管理层获得良好的沟通，得到管理层包括时间、资源等的充分支持；然后根据企业年度大概的时间表，拟订可行的培训计划。

2.准备有效的培训内容

好的培训不在于讲者讲了什么，不在于现场热闹与否，而在于培训对象记住了什么，能带走什么点。因此，在内容方面，尽可能多用案例。比如可以用我们身边的案例，脱敏后成为很好的素材。特别是用企业内部合规事件调查中发现的案例，匿名化后可以成为内部合规培训的典型案例。在内容主旨方面，可以考虑以某个主题定位某次培训活动。

3.争取充分的资源支持

如果合规部门人力有限，可以聘请外部专业机构进行合规培训。如果预算非常有限，可以跟其他部门做一些联合，比方说财务部门、审计部门、风控部门和监察部门，甚至有些企业的人力部门也有针对培训的预算。

4.开展有序的培训活动

合规培训一般需要专人来负责，包括安排培训场所和讲师、准备培训资料、现场音频视频设备的调试、邀请员工、跟踪员工培训完成情况、提醒员工按时参加培训并完成测验等。

5.保持完整的培训记录

保持完整的合规培训记录对企业来讲是一个自我保护的重要手段。当发生违规事件，被外部执法机构挑战的时候，企业可以用这些记录来证明本企业已对涉事员工进行了充分的合规沟通和培训。

当然，监管部门还需要结合合规培训和其他合规管理控制活动的内容及实施细节来判断其实质性的效果。

《中央企业合规管理指引（试行）》规定“通过信息化手段优化管理流程，记录和保存相关信息”。《企业境外经营合规管理指引》规定“合规培训应做好记录留存”。

因此，合规培训记录是企业开展合规管理、履行合规培训义务的重要证明，在企业人员涉嫌违规时，记录可以用于证明企业已向行为人开展了合规管理培训，抗辩境外的司法机关、监管机构对企业提出的“违规”指控，如合规培训记录证明有效，企业只需承担较轻的处罚，有关高管人员被证明已履行合规管理义务的，则可以达到免除处罚的效果。

目前，国内尚未对合规管理进行强制性规定，但企业对员工实施了合规培训的证明，从中国法律的证据角度看，可以在一定程度上起到证明违规行为系行为人个人所为、不是职务行为的效果，从而减轻、免除企业被追究法律责任的风险。

从这个角度来说，需要务必重视包括合规培训在内的企业合规管理的归档工作。建议采用信息化系统留存包括合规培训记录在内的所有合规管理活动资料，这也是企业合规管理体系的重要保障措施之一。

6.进行培训效果评估

企业已开展的合规培训是否能够实现合规培训的目的，需要对培训工作进行效果评估。通常情况下，效果评估方式可以从三个层面展开：

首先，可以将培训效果评估纳入个人绩效考核中。对合规培训情况进行综合评分，作为绩效考核的重要指标之一，与评优评先、职务任免、职务晋升以及薪酬待遇等挂钩。在管理人员职务晋升时，还可以将其下属参与合规培训结果是否达标作为指标之一。

其次，可以将培训效果评估纳入部门考核中。存在部门业绩考核的企业，可以将整个部门人员参加合规培训的结果作为部门绩效考核的重要指标之一，与整个部门的评优评先、年度奖金、薪酬待遇等挂钩。

最后，纳入企业合规管理体系评价中。可以将合规培训与合规管理体系其他要素进行对比、分析，比如培训内容是否涵盖了企业年度重大义务和风险、违规事项是否在合规培训内容中、违规人员是否接受过相关合规培训等，从合规管理体系的角度，作出企业合规培训工作的整体效果评估。

7.持续改进培训计划和内容

持续的合规培训和教育是评估合规体系是否有效的重要标准，因为它能够促进员工对与企业相关法律法规的理解、明确员工的合规职责、增强识别潜在合规风险的能力。

因此，根据合规培训的评估情况，可以对现有的培训计划和内容进行持续改进，并结合外部合规环境和企业业务发展，不断调整培训的重点，保持合规培训的有效性，更好地发挥其合规管理工具的作用。

结 语

通过合规培训，可以将公司的合规义务准确、明晰地传递给员工，不断教育、提示、引导员工恪守合规义务，确保员工熟悉、理解，避免出现“不知法而违法、不懂规而违规”的遗憾情况。

当下，纵观国内外市场竞争，合规已成为公司对内增强软实力、对外提升竞争力的有效手段。合规培训既是企业合规建设的起点，也将贯穿企业合规管理的全程。

企业通过建立有效的合规培训体系，营造深厚的合规文化氛围，让员工充分理解企业的合规目标、自觉遵守企业的合规要求。

来源：子象   作者:梁枫