《辽宁省省属企业合规管理办法》政策解读

• 出台背景

　　为深入贯彻党的二十大精神和习近平法治思想，推动省属企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，加快提升依法合规经营管理水平，打造法治国企，有力保障省属企业深化改革与健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》《辽宁省企业国有资产监督管理条例》等有关法律法规，参照《中央企业合规管理办法》，制定《辽宁省省属企业合规管理办法》。

　　二、主要内容

　　《辽宁省省属企业合规管理办法》共9章48条，从组织体系、制度体系、重点领域、运行机制、文化信息建设、监督问责等方面对合规管理体系做出明确规定，强化了合规管理制度的可操作性，提高了合规管理的有效性。

　　1.第一章，总则，共7条。一是明确了起草依据和适用范围。二是对省属企业合规管理具体工作提出要求，明确规定因合规管理不到位引发违规行为的要严肃问责，突出了刚性约束。

　　2.第二章，组织架构和职责，共9条。一是对党委、董事会、经理层、合规委员会、首席合规官等主体合规管理职责进行了明确。二是融入了国务院国资委《关于加强地方国有企业法治建设的指导意见》中关于建立合规管理“三道防线”等要求。

　　3.第三章，制度建设，共5条。一是省属企业应当建立健全合规管理制度，并要求形成分级分类的制度体系。二是针对重点领域制定专项合规管理制度。三是合规联席会议制度、合规管理汇报制度，实现多方联动，上下贯通。

　　4.第四章，合规管理重点，共4条。一是加强对重点领域的合规管理。二是对重点环节的合规管理，包括制度制定、经营决策、生产运营环节等。三是对重点人群的合规管理，包括管理人员、重要风险岗位人员、涉外人员。四是对外投资经营行为合规管理。

　　5.第五章，运行机制，共9条。一是建立合规风险识别评估预警机制。二是省属企业发生合规风险的应对。三是规定了省属企业发生重大合规风险事件，应当按照相关规定及时向省国资委报告。四是设立举报平台，建立违规问题整改机制，完善追责问责机制。

　　6.第六章，合规文化，共4条。一是将合规管理纳入企业党组织法治专题学习，并建立常态化的合规培训机制。二是加强合规宣传教育，引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，培育具有企业特色的合规文化。

　　7.第七章，信息化建设，共4条。一是加强合规管理信息化建设，并将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统。二是运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，强化过程管控，确保各项经营管理决策和执行活动可控制、可追溯、可检查。

　　8.第八章，监督问责，共2条。一是对违反本办法规定，造成资产损失或者不良后果的，根据相关规定开展责任追究。二是对在履职过程中因故意或者重大过失问题，或存在失职渎职行为，给企业造成损失或者不良后果的单位和人员进行责任追究。

　　9.第九章，附则，共4条。一是要求省属企业根据本办法，结合实际制定完善合规管理制度。二是要求各市国有资产监督管理机构参照本办法，指导所出资企业加强合规管理工作。

来源：辽宁省国资委