《省属企业合规管理办法》政策解读

按照党的二十大提出的坚持全面依法治国、推进法治中 国建设的总要求，为深入贯彻落实习近平法治思想，提升法 治国企建设水平，推动省属企业加强合规管理，切实有效防 控风险，结合江苏实际，我们起草了《省属企业合规管理办 法》。

一、起草背景 一是贯彻中央关于法治建设的要求。习近平总书记强调，

守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则，企业只有依 法合规经营才能行稳致远。党的十九大后，党中央明确提出 习近平法治思想，多个中央文件对企业依法合规经营提出明 确要求。为此，国务院国资委印发《中央企业合规管理指引

（试行）》，编制了一系列重点领域合规指南，开展中央企 业“合规管理强化年”活动等，并在 2022 年以 42 号部委令的 形式印发了《中央企业合规管理办法》，要求各省级国资委 参照规定，积极加强所监管企业法治工作。二是贯彻省委省 政府法治建设要求。近年来，省委、省政府高度重视法治建 设，《〈法治江苏建设规划（2020-2025 年）〉重要举措分 工方案的通知》明确规定：“省国资委牵头负责加强企业法治 建设，推动企业总法律顾问制度建设，施行企业合规计划”，

《关于全面加强国有企业监管的意见》等文件对合规管理提 出明确要求。三是加快建设一流企业的需要。党中央明确提

出加快建设世界一流企业的目标，一流的企业必须要有一流

的法治工作为保障。在当前国际竞争越来越体现为规则之争、 法律之争的大背景下，省属企业面临的国内外环境和风险挑 战日趋复杂严峻，必须加快提升依法合规经营管理水平，确 保改革发展各项任务在法治轨道上稳步推进。因此，我们认 为有必要在已出台 2019 年《省属企业合规管理指引（试行）》 的基础上，制订《省属企业合规管理办法》，对省属企业进 一步深化合规管理提出更加明确的要求和措施。

二、文件主要内容

《合规管理办法》共八章，45 条。从企业合规管理实际 出发，遵循“坚持党的领导、坚持全面覆盖、坚持权责清晰、 坚持务求高效”的原则，聚焦合规管理组织和职责、制度建设、 运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责等六大部分， 体例和内容上参照《中央企业合规管理办法》，并结合江苏 实际增加了部分内容：

1.第一章：总则，共六条，分别明确了适用范围、相关 定义（合规、合规风险、合规管理）、总体要求、工作原则、 工作保障等。

2.第二章：组织和职责，共九条，从三个层面，即企业 合规管理领导机构（党委、董事会、经理层、主要负责人、 合规委员会）、三道防线（业务及职能部门、合规管理部门、 监督部门），分别明确了各自的工作职责。其中，明确企业 应当设立合规委员会和首席合规官。

3.第三章：制度建设，共六条，强调企业应当构建分级 分类的合规管理制度体系（包括合规管理基本制度、具体制 度或专项指南、操作指引或流程等）。

4.第四章：运行机制，共九条，对实践中合规管理运行 的主要做法和基本制度进行了明确，主要包括：合规风险识 别评估预警机制、合规审查、合规报告机制、重大合规风险 处置、违规问题整改、违规举报、违规追责问责、协同运作 机制、合规体系评价与考核等。

5.第五章：合规文化，共四条，强调企业应当加强合规 宣传交易，将合规管理纳入党委法治专题学习，建立常态化 合规培训机制并加强合规宣传教育。

6.第 6 章：信息化建设，共四条，明确企业应当建立信 息系统，运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程， 强化过程管理和动态检测。

7.第 7 章：监督问责，共三条，分别从省国资委监管角 度和企业责任主体的角度，明确了对相应违规行为开展责任 追究，并规定了企业已建立完备有效的合规管理体系，经评 估符合有关要求的，可以作为减轻或者免除责任追究的考量 因素。

8.第 8 章：附则，共四条，明确了其他事项，解释部门 和施行日期。

下一步，我们将组织省属企业加强与一流中央企业、地 方国有企业间互学互鉴，加快补齐短板。同时，指导各设区

市国资委参照《省属企业合规管理办法》，指导所出资企业 加强合规管理工作，提升企业依法合规经营管理水平。