中外合资经营化工建设项目建议书内容和深度的规定

中外合资经营化工建设项目建议书内容和深度的规定 　（１９９２年１２月２８日 　以化计发（１９９２）第９９４号文发布） 　　一、总则 　　（一）为了做好中外合资经营项目建设的前期工作，根据国家计委、国务院外国投资工作领导小组办公室计贸〔１９８７〕８０８号文《关于编制、审批外商投资项目可行性研究的规定》（内部试行）中对项目建议书的主要内容与要求，结合化工建设项目的特点及编制项目建议书的实践经验，制定本规定。 　　（二）项目建议书是中方合营者向其审批机关上报立项的文件，主要是从宏观上论述项目设立的必要性和可能性，应就项目所涉及的合营对象、市场、建厂条件、技术和经济等各主要方面作出初步的估计并提出相应的建议。项目建议书的主要方面应与中外合营各方的合资意向书相一致。项目建议书经审批机关批准后，才能进行以可行性研究报告为中心的各项工作。 　　（三）向审批机关呈报项目建议书时，视审批机关要求可同时报送初步可行性研究报告。初步可行性研究报告的内容和深度要满足审批项目建议书的要求，主要是应所建议项目的国内外市场、生产规模、建设条件、工艺技术、主要原材料和燃料、动力的供应、资金筹措、投资估算、经济效益、外汇平衡情况以及中外合营各方的基本情况等进行初步的研究。 　　（四）编制项目建议书要支持实事求是的原则，要对项目的各要素进行认真的调查研究，并据实进行测算分析，同时要注意符合我国有关中外合资经营的法规和政策。 　　（五）本规定适用于大、中型中外合资经营化工建设项目的项目建议书。小型项目的项目建议书可参照本规定有关内容要求，在满足投资决策需要的前提下适当简化。 　　二、项目建议书的内容和深度 　　（一）概述 　　１．中外合资经营项目名称及举办地址。 　　２．中外合营各方基本情况，包括合营各方单位名称、注册国家、法定地址，以及法定代表姓名、职务和国籍等，并说明中方合营者的主管单位名称。 　　３．项目提出的背景、合营的目的与范围，要着重说明合营的必要性和可能性，其中应包括：①中方合营单位生产经营状况、设备和技术条件、公用工程供应能力等；②国内该行业概况，市场需要情况；③外方的资信、技术、经济实力等。 　　４．合营方式、投资总额、注册资本和合营各方出资比例。 　　５．合营期限。 　　６．结论性意见及存在的主要问题和建议。 　　（二）市场需求预测分析 　　１．产品国内外市场现状与变化趋势，包括国内外现有的生产能力和生产量，在建的生产能力，国内外市场需要量的中、短期预测，以及进出口情况。 　　２．产品国内外销售渠道、销售方式、销售地点的设想与建议，以及内外销价格的初步估计。 　　（三）产品方案与生产规模 　　产品和副产品和品种、规格、质量指标及拟建规模（以日和年生产能力计）。 　　（四）工艺技术方案 　　主要说明拟选用的工艺技术和主要设备的先进性、适用性和可靠性，以及主要的消耗指标。对引进技术和设备的项目，要说明引进的内容、范围和引进的理由。 　　（五）原材料、燃料和动力的供应 　　１．主要原材料、辅助材料、燃料的品种、规格、年需用量以及供应来源。 　　２．水、电汽和其它动力的小时用量及年需用量，并说明供应方式和供应条件。 　　（六）建厂条件和厂址初步方案 　　建厂条件简述和厂址方案的初步意见，包括地理位置、气象条件、地质条件、交通运输情况，水、电、汽供应条件，可提供用地情况以及当地社会经济状况和城镇、地区规划情况等。必要时可进行厂址方案的比较，并附厂址区域位置示意图。 　　（七）环境保护 　　１．初步预测拟建项目对环境的影响，指出污染物的种类、有害成份、排放量及排放浓度。 　　２．提出保护环境治理“三废”的措施。 　　（八）工厂组织和劳动定员估算 　　１．工厂体制和管理机构的初步设想。 　　２．生产班制及定员的初步计划。 　　（九）项目实施初步规划 　　（十）投资估算和资金筹措设想 　　１．投资估算 　　（１）建设投资的估算内容，包括固定资产投资、无形资产投资、开办费和预备费。 　　（２）流动资金估算可采用大指标估算法或国际上通用的分项详估法。 　　（３）估列项目所需外汇额（以美元计，使用非美元外汇的要注明折算率）。 　　（４）初步计算建设期利息。 　　２．资金筹措设想 　　（１）资金来源和贷款条件，包括注册资本额、合营各方出资比例、出资方式（如以场地使用权、专利权、其它特许权、厂房和设备出资，则要说明作价的依据）以及合营项目的借贷资金来源渠道，贷款条件等。 　　（２）逐年资金筹措数额和安排使用设想。 　　（十一）经济评价 　　１．产品成本估算。 　　２．财务分析。 　　（１）盈利性分析。计算以下指标：①投资利润率；②投资利税率；③资本净利润率；④投资回收期；⑤内部收益率；⑥净现值。 　　（２）借款偿还平衡分析。 　　（３）外汇平衡分析。 　　（４）不确定性分析。 　　３．国家效益分析，以国内投资为计算基础，计算内部效益率指标，或者简单计算分析国家收益。 　　４．国民经济评价（根据审批机关要求决定是否包括该项内容）。 　　５．中方合营者借款偿还平衡分析。 　　６．社会效益初步分析。其内容可根据项目具体情况确定，一般包括：①对节能的影响；②对环境和生态平衡的影响；③提高产品质量对用户的影响；④对提高国家、地区和部门科技进步的影响；⑤对发展地区或部门经济的影响；⑥对就业的影响；⑦对创汇的影响。 　　（十二）结论与建议 　　综述对项目初步研究的各个方面，提出推荐意见，并应存在问题或需着重进一步研究的问题提出建议。 　　项目建议书应有的主要附件： 　　１．中外合营各方举办合资经营企业的意向书； 　　２．外商资信调查情况表； 　　３．国内外市场需求情况调研和预测报告。 　　４．有关主管部门对主要物料（包括能源、交通等）安排的意见； 　　５．有关部门对资金安排的意向书。 　　三、附则 　　（一）本规定如与国家现行法规和政策相抵触时，应按国家有关规定执行。 　　（二）本规定由化学工业部负责解释。 　　（三）本规定自发布之日起施行。