河北省企业安全生产标准化评审报告编制导则(试行)

河北省企业安全生产标准化评审报告编制导则 （试行） 1 总则 1.1目的 为了规范和指导全省企业安全生产标准化评审报告的编写，增强评审报告编写的科学性和材料审核的可操作性，制定本导则。 1.2范围 本导则适用于河北省企业安全生产标准化评审报告的编写、考评工作。 2 规范性引用文件 《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）、《国民经济行业分类》（GB/T4754-2011）。 3 企业安全生产标准化评审报告的基本要求 企业安全生产标准化评审单位（以下简称评审单位）应严格按照国家、省颁布的安全生产标准化管理规范、文件、评定标准开展评审工作，评审报告的编写贯穿于整个评审过程，要内容全面、重点突出、条理清楚、数据完整、打分合理，评审结论客观、公正，提出的建议有针对性和可操作性。 4 正文内容 4.1概述 4.1.1安全生产标准化申请单位（以下简称申请单位）基本情况（包括申请单位性质、地理位置、所属行业和专业、主要生产工艺流程、设备设施、原材料、产品，从业人员、生产方式、生产能力和规模、年经营收入，申请单位安全生产管理和安全生产标准化创建情况等）。 4.1.2评审单位情况（包括单位性质、评审人员专业职称情况、主要业绩等）。 4.2申请单位申请材料情况及符合性的评述（包括相关的资质证照、制度及安全操作规程、安全组织机构、重大危险源、重点设备、装置等）。 4.3 评审范围和时间 4.4评审程序和方法 4.5评审依据 4.6评定标准适应性分析 4.6.1根据申请单位生产实际情况和特点，按行业分类标准，判别申请单位所属的行业和专业，确定适用的评定标准，并对所运用标准的适用性进行分析。 4.6.2国家或省已经出台该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，应优先使用行业（专业）安全生产标准化评定标准。 国家、省未制定该行业（专业）安全生产标准化评定标准的，参照《企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 9006—2010）》、《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四〔2011〕128号）、《冶金等工贸行业小微企业安全生产标准化评定标准》（安监总管四〔2014〕17号）进行评审。 4.7要素评审 4.7.1对评定标准规定的核心要求（或A级要素、1级要素）的建立（制定、完善）情况、逐一跟踪落实情况及运行效果等，逐项进行符合性或不符合性描述，并注明不符合项具体的部门（车间）、部位。 4.7.2整改建议。整改建议必须全面、详实，应当具有较强的可行性、指导性、操作性。 4.8整改计划 4.8.1整改计划由申请单位针对评审单位提出的不符合项，依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准，在进行全面自查的基础上，按照“五落实”（措施落实、资金落实、时限落实、责任落实、应急预案落实）原则制定。 4.8.2评审单位依据企业安全生产标准化的有关政策要求、相关规范标准和企业状况，对申请单位整改计划的针对性、可行性进行说明。 4.9评审得分汇总表 以表格形式反映各核心要素（或A级要素、1级要素，必要时至B级要素、2级要素）评审的结果分值（附件4）。 4.10评审结论 4.10.1企业安全生产标准化系统与国家、省有关法律法规、规范标准的符合性论述。 4.10.2企业安全生产标准化系统对加强和改善企业安全生产管理，提高本质安全水平，减少伤亡事故的有效性论述。 4.10.3明确评审实际分值（保留2位小数）和否决项分值，提出申请单位达到企业安全生产标准化相应等级的建议。 4.10.4建立安全绩效持续改进长效机制的建议。 5 《企业安全生产标准化评审报告》格式 5.1《企业安全生产标准化评审报告》格式规定 5.1.1封面页（附件1）。 5.1.2评审单位资质（影印件）。 5.1.3评审报告审核页（附件2）。 5.1.4评审报告表（附件3）。 5.1.5目录：先列报告正文内容，然后列附件内容，并标明各正文和附件的起始页码，各正文和附件页码应当连续编排。 5.1.6正文。 5.1.7附录：提供相关复印件，要求印制清晰，内容不漏印。 5.2字号和字体 5.2.1正文和附件：一级章目标题：三号黑体字,二级章节：四号黑体字，三级标题：加粗四号仿宋体；正文：4号仿宋体字，行间距25，字间距为标准，字号根据版面可适当调整；表格：表头字体为三号黑体，表格内字体为小四号宋体，表格栏目字体为小四号黑体，表格行高一般不低于0.8厘米,可以根据页面进行调整。 5.2.2页眉、页脚：小五宋体字。页眉是申请单位报告名称，页脚是评审单位名称和页码编号。 5.2.3排版和装订：报告内容采用A4白色胶版纸（70g以上），纵向排版，左边距2.8厘米,右边距2.0厘米，上边距2.5厘米，下边距2.0厘米；左侧胶装。 6 附录 包括但不限于以下内容： 6.1企业安全生产标准化评审委托书 6.2申请文件审查报告（附件5） 6.3评审方案 6.4首次会、末次会议程、签到表 6.5现场评审检查表 6.6不符合项及整改计划表（附件6） 6.7评审真实性及保密承诺 6.8申请单位对评审报告的确认意见 6.9其它需要说明的事项 7 附则 本导则自下发之日起执行。 附件1 河北xxxx有限公司(一号华文中宋) 安全生产标准化评审报告 (小初黑体) (以下空白处字体为三号仿宋字) 评审单位： (评审单位名称及盖章) 评审行业： 专业： 评审性质： 等级： 评审日期： 年 月 日至 年 月 日 报告编号: 河北省安全生产监督管理局制 附件2 河北xxxx有限公司 安全生产标准化评审报告 （二号华文中宋） 评审单位：xxxx公司 法人代表： 评审人员组成 姓名 技术职务/职务 资质证书号 签名 质量控制负责人 报告书编写人 报告审核人 报告签发人 附件3 评审报告表 评审单位情况 评审单位 单位地址 主要负责人 电 话 手 机 联 系 人 电 话 传 真 手 机 电子信箱 评审小组成员 姓 名 单位/职务/职称 证书编号 手 机 组长 成员 申请单位情况 申请单位 法定代表人 电 话 手 机 联 系 人 电 话 传 真 手 机 电子信箱 评审结果 评审等级： □一级 □二级 □三级 评审评分： 评审组长签字： 评审单位负责人签字： (评审单位盖章) 年 月 日 评审组织单位意见： （评审组织单位盖章） 年 月 日 注：评审报告首页应由评审单位填写名称并盖章。 附件4 评审得分汇总表 考评类目 标准分 实得分 扣分 1.安全生产目标 2.组织机构和职责 3.安全投入 4.法律法规与安全管理制度 5.教育培训 6.生产设备设施 7.作业安全 8.隐患排查和治理 9.重大危险源监控 10.职业健康 11.应急救援 12.事故报告、调查和处理 13.绩效评定和持续改进 否决项得分 是□ 否□ 满分 评审分 小计 总 分 空项分 应得分 实得分 按百分制换算后得分 等 级 评审组签字 年 月 日 附件5 评审申请文件审查报告 申请单位名称： 审查的文件附件数： 份 文件审查描述： （企业提交申请材料的真实性、符合性描述） 文件审查人： 年 月 日 文件审查结论： □文件无原则问题，可以进行现场评审。 □文件所发现问题可以结合现场评审中发现的问题一起纠正。 □不可以进行现场评审，须采取纠正措施并经企业重新自评后方可进 行现场审核。 评审组长： 年 月 日 附件6 （申请单位名称）整改计划表 序号 项目内容 不符合项 整改要求 责任单位 责任人 完成时间 复查人