典型实践 | 广东能源集团基于专项合规指南探索精准施策的业规融合管理实践

小编按

《中国电力行业法治合规年度发展报告2025》（以下简称《法治合规报告2025》）是中国电力企业联合会“1+N”年度发展系列报告之一，自2022年首次出版以来，受到了行业内企业及社会各界的广泛关注。

《法治合规报告2025》附录部分精选了电力行业法治合规体系建设、公司治理、制度建设、法律保障、合规管理、案件管理、风险管控、依法维权、文化建设、数字化建设10个专题60个典型案例，多层面展现了众多电力企业的特色做法和鲜活经验。

本文分享广东能源集团基于专项合规指南探索精准施策的业规融合管理实践，供大家交流互鉴。

基本情况

广东省能源集团有限公司（以下简称“广东能源集团”）在全面构建合规管理体系的基础上，聚焦能源行业高风险领域，历时两年编制完成商业伙伴、合同管理、股权投资等八大重点领域专项合规指南，通过将合规要求转化为具体业务场景的操作指引，强化重点领域合规管理，推动业务要求与合规要求深度融合，筑牢风险防控阵地。

有益经验

1. 聚焦商业伙伴管理，构建全周期风险防控机制
编制《商业伙伴合规管理工作指引》，促进商业伙伴诚信履约，防范因商业伙伴不合规行为造成损失的风险，指南系统梳理商业伙伴合规风险评估的一般流程、重点关注风险因素、风险等级划分标准，明确如何进行商业伙伴合规风险应对，并制定保证条款、合规承诺书、廉洁承诺协议模板，供各单位参照使用，为集团各级企业与商业伙伴共同构建互信共赢的合作框架提供了方法论。

2. 聚焦合同管理，打造全流程合规闭环
编制《合同管理合规指南》，涵盖合同起草和谈判、审查和批准、签署和生效、履行与变更、解除与终止、纠纷处理、档案管理、监督评价等全流程，每一流程均梳理相关管理要点，提示常见风险及防范措施，有效预防交易过程中潜在的法律风险，促进员工进一步认识合同每一环节应关注的重点和潜在风险。

3. 聚焦股权投资，建立风险过滤体系
编制《股权投资合规管理指南》，以投前、投中、投后三阶段为脉络，系统梳理股权投资全过程的合规管理要求，并根据投资工作实际情况，从能源投资及项目公司投资两个维度，对投资过程中可能出现的风险及应对措施进行提示，助力投资团队做出更为审慎和合规的投资决策，有效防范投资风险，促进公司资产的稳健增长。

4. 聚焦项目投资，压实阶段式管控模式
编制《项目投资合规管理指南》，系统梳理项目投资各阶段合规管理要点，包括发展战略规划、投资决策、开工准备、施工阶段、竣工阶段、项目投资后评价及新能源项目管理等阶段，明确主要合规风险及风险防范建议。

5. 聚焦招标采购，构建分类管控矩阵
编制《招标采购合规管理指南》，按照基建项目招标、生产项目招标、服务机构选聘分类，梳理不同类别招标采购的主要流程及合规审查要点，并分别对招标、开标、评标、中标环节的高发风险及防范措施进行提示，促进招标投标过程公开、公平和透明，维护市场秩序，提高采购效率和质量，为各级企业节约成本、提升竞争力提供了有力支持。

6. 聚焦资产交易，筑牢国有资产安全防线
编制《资产交易合规指南》，梳理资产转让、资产租赁、资产对外捐赠、资产报废等不同类型的具体流程及合规要点，为各级企业资产交易的合规性提供指引，为实现国有资产的有效增值提供保障，为公司的财务健康和持续发展奠定坚实基础。

7. 聚焦母子公司管控，建立穿透式治理体系
制定《母子公司管控合规指南》，揭示母子公司管控不当可能导致的风险，将新《公司法》确立的横向法人人格否认也提前纳入指南，并从组织、决策、人员、投资、财务、资产、关联交易等方面提示母子公司管控的一般性合规要点，重点突出对上市子公司的管控，为集团建立高效协同的管理体系、提升集团整体管理水平提供了坚实保障。

8. 聚焦刑事合规，构建风险绝缘屏障
编制《刑事合规指南》，按照风险高低分16大类梳理公司经营管理及员工履职行为中可能涉及的主要刑事法律风险点，重点介绍超100个罪名，同时针对每一罪名介绍一则典型案例，对如何防范和应对相关风险进行了详细解读，为各级企业及员工牢牢守住合规经营底线提供了有效指引。

案例点评

广东能源集团八大专项合规指南为破解业规融合难题提供了实践参考。在指引形式上，建立“合规来源清单+重点法条解读 + 风险防范建议+案例警示”四位一体架构；在业规融合上，实现合规要求与业务要求的深度耦合；在实施效果上，通过八大专项合规指南的实施，广东能源集团各级管理单位合规管理及风险意识显著提升，风控管理流程更加清晰。

本文选自《中国电力行业法治合规年度发展报告2025》


来源：广东能源集团
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