合规赋能治理新范式——南京市市场主体信用合规管理体系标杆实践分析

南京市市场监管局以“寓监管于服务”为核心理念，围绕市场主体“会合规、能合规、愿合规”的目标，系统构建了“政策供给、产业指导、服务场景”三位一体的新型信用合规管理体系。通过出台指南、编制标准、建设平台、布局站点等系列改革创新举措，推动监管模式从事后惩戒向源头预防和服务引导转变，有效激发了市场主体内生合规动力，形成了政府引导、行业自律、企业主责的信用合规多元共治新格局，为优化营商环境和促进经济高质量发展提供了可复制的实践样本。

企业类型
各类市场经营主体（重点覆盖汽车销售服务、集成电路、电商平台、广告、数控机床等行业）

合规场景
经营主体信用合规管理，涵盖市场准入退出、法人治理、市场交易等12个重点领域，涉及失信风险预警、内部合规机制建设、全生命周期信用服务。

实施路径
1. 政策与标准供给 ：制定《南京市经营主体信用合规管理指南》，细化7大实操步骤；联合行业协会研制广告、电商平台等行业信用合规团体标准，推动合规要求转化为行业共识。
2. 行业生态培育 ：聚焦5大重点产业，建立行业信用风险库，梳理近300项高频失信风险点，形成“风险清单+合规建议+参考案例”定制化方案；遴选50家代表企业纳入培育库，指导建立内部合规机制。
3. 服务场景创新 ：
- 布局16个信用合规服务站，提供“事前预防、事中赋能、事后提升”闭环服务；
- 开发“AI+信用合规”专属模型，提供7×24小时智能服务；
- 推出“宁聚信用·合规码”，实现合规要点查询、办事指南获取、服务需求提交“一码通达”。
4. 能力建设支持 ：建设实体化信用合规培训中心，集成政策解读、案例教学、场景模拟功能，打造“学—练—用”一体化实训平台；开展“信用大讲堂”“行业实训营”等专题活动。

成效数据
- 全年开展信用合规专题活动23场，覆盖经营主体1673户；
- 向存在失信风险的企业发送预警信息近1300条；
- 16个服务站累计为1500余家企业提供“一对一”指导；
- “AI专属模型”“合规码”等数字工具服务企业超3000家，累计解答咨询2.3万条，精准推送政策1.2万次；
- 培育库中80%的企业已建立信用合规管理制度，50%配备专（兼）职合规管理人员，风险防控能力显著提升。

可复制经验
1. 构建“政策供给+产业指导+服务场景”三位一体信用合规管理体系 ，实现从刚性约束向服务引导转变。
2. 推动“政府监管”与“行业自律”协同 ，通过团体标准、风险库共建等方式，形成企业主责、行业自治、政府引导的多元共治格局。
3. 数字化工具与实体站点结合 ，以“AI+合规码”提升服务可及性，以线下服务站深化精准赋能，促进合规意愿与能力双提升。
4. 聚焦重点行业与企业 ，以风险清单、培育库等抓手推动合规建设从“点”到“面”延伸，增强行业整体抗风险能力。

来源：南京市场监管

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