每一家公司都会面临合规风险，不管是大公司，还是小公司，只要生产经营在进行，就会面临合规风险。
合规风险发生，对企业会产生不同程度的负面后果和机会丧失。负面后果包括：给企业及利益相关方带来人员伤害，给环境带来伤害，给企业带来经济损失，给企业带来声誉损失，给企业带来民商事赔偿责任，给企业带来严重的行政处罚，甚至给企业带来刑事责任追究等。机会方面，会让企业丧失潜在的交易机会和客户，会让企业失去更好的合作机会，会引起企业市场占有率下降等。
如何来评估企业的合规风险管理到位？或打打分，100分制，可以打多少分？
这里，笔者给大家提供一个企业合规风险管理完善情况打分模型以作参考，大家可以给自己所在的公司评估一下，打打分，做到心中有数。
一、公司是否建立了完善的合规管理领导推进体制机制制度（100分）？
（一）公司是否建立完善的合规管理组织（20分）
1、明确合规管理领导职责（4分）
2、明确合规（合规专员）部职责（4分）
3、明确业务部门合规管理职责（4分）
4、明确合规评价、内审职责（4分）
5、建立公司合规工作领导责任制（4分）
（二）公司是否加强合规战略管理（20分）
1、进行合规管理体系策划或持续改进、调整策划（10分）
2、进行每年的合规目标策划 （10分）
（三）公司是否建立合规举报渠道与调查制度（20分）
1、建立覆盖公司全员、利益相关方的合规举报渠道（10分）
2、建立公司合规举报调查管理制度（10分）
（四）公司是否每年进行一次合规管理体系评审，提出体系持续改进意见（10分）
1、开展每年的合规管理体系管理评审（5分）
2、提出体系持续改进意见（5分）
（五）公司是否建立齐备的合规管理保障（10分）
1、建立公司人员合规考核与奖罚制度（5分）
2、建立公司合规管理开支年度预算制度（5分）
（六）公司领导是否积极推进和塑造公司合规文化（20分）
1、明确公司的基本合规方针（3分）
2、明确公司各领导对合规工作需要发挥的领导作用（5分）
3、明确领导合规示范行为准则 （3分）
4、开展合规承诺（2分）
5、推进公司合规文化建设（3分）
6、公司内外积极进行合规宣传（2分）
7、员工积极参与公司合规意识培养活动（2分）
二、公司是否建立完善的合规管理流程制度（100分）
（一）公司是否要求进行动态的合规环境与利益相关方管理（20分）
1、定期开展合规环境因素管理 （5分）
2、定期开展合规利益相关方及其要求、期望管理 （15分）
（二）公司是否要求进行动态的合规义务管理（10分）
1、定期梳理合规管理对象清单（5分）
2、定期进行合规义务梳理与更新，并建立合规义务管理台账（5分）
（三）公司是否要求进行动态的合规风险评估（10分）
1、定期进行合规风险识别、分析、评价（5分）
2、定期进行合作伙伴合规风险尽职调查与分析评估（5分）
（四）公司是否定期进行合规风险应对策划（20分）
1、制定不同等级合规风险应对措施（20分）
（五）公司是否及时落实并实施合规风险应对措施（20分）
1、明确各业务合规行为准则（5分）
2、列出重点业务清单并完善其合规制度 （5分）
3、列出重点岗位清单并完善其合规制度（5分）
4、加强合作伙伴合规管理
（六）公司是否加强业务合规控制（10分）
1、公司注意加强应急事件报告与合规控制（5分）
2、公司加强利益冲突回避管理（3分）
3、定期开展岗位合规自查自纠（2分）
（七）公司是否加强合规报告反馈与留痕管理（10分）
1、建立合规报告反馈制度（2分）
2、业务实施均合规留痕（8分）
三、公司是否建立完善的合规控制、监督与评审制度（100分）
（一）公司是否建立若干不同的合规运行控制程序（40分）
1、事前合规咨询（4分）
2、合规审查（4分）
3、合规风险预警（4分）
4、应急事件报告与合规控制（4分）
5、合规公示（4分）
6、强制轮岗（4分）
7、合规运行检查/审计（4分）
8、重点环节合规检查（4分）
9、重点岗位合规检查（4分）
10、合规控制测评（4分）
。。。。。。
（二）公司是否定期进行合规绩效监视与评价（20分）
1、定期开展合规目标统计与监测（5分）
2、定期进行体系有效性监测与评价（5分）
3、每年进行一次合规两个体系内部审核（10分）
（三）公司合规管理体系是否能够每年持续改进（20分）
1、及时进行不符合、不合规纠正与采取纠正措施（10分）
2、每年落实合规管理持续改进（10分）
（四）公司实施层面是否落实合规管理保障（20分）
1、进行人员聘用合规尽调（4分）
2、进行岗位合规交底（4分）
3、进行覆盖全员的定制化合规培训（6分）
4、加强合规管理文件制度管理（2分）
5、积极推进合规管理工具与信息化工作（4分）
从以上合规风险管理领导、实施、监督三个维度进行公司合规管理到位情况打分，可以相对客观地、立体地自评出公司的合规风险管理到位程度，比只从一个维度的100分制打分要更直观和实用。
来源：企业合规与效能管理研究
作者：樊老师
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