数百名企贯标，被69项团标引用，带你了解合规国标出台近两年来的实践与趋势

数百名企贯标，被69项团标引用，带你了解合规国标出台近两年来的实践与趋势


合规管理标准化就是通过把各类组织在评估、防范和控制其合规风险的实践中总结出来的良好做法和最佳实践，转化为可供共同使用和重复使用的标准条款，为各类组织依法合规经营提供方法的指导和实践建议。

一、什么是国家合规管理标准

当前管理实践中，我国企业经常接触到的合规标准，是由国家市场监督管理总局和国家标准化管理委员会于2022年10月12日发布并实施的《合规管理体系 要求及使用指南》（GB/T 35770-2022 / ISO 37301:2021），简称35770。

二、35770有怎样的前世今生

●2012年，中国作为积极成员参与了全球第一个合规管理标准的制定；
●2016年，国际标准化组织（ISO）批准成立了ISO/TC 309机构治理技术委员会，其中的WG 4合规管理体系工作组主要负责合规管理领域国际标准的制定和维护；
●2017年，国家标准委批准中国标准化研究院承担ISO/TC 309国内技术对口副组长单位，负责组织研究并参与合规管理领域国际标准的制定；
●2021年，中方成功推动制定ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》；
●2022年，我国同等采用了37301，推出合规管理的国家标准GB/T 35770-2022 / ISO 37301:2021《合规管理体系 要求及使用指南》。

三、35770的主要内容是什么

35770由正文、附录A和附录NA组成。其中，正文从组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价、改进等七个方面，规定了组织建立、开发、实施、维护和改进合规管理体系的要求；附录A给出了使用指南和推荐做法；附录NA对合规义务、合规文化、数字化与合规管理、管理体系一体化融合等内容作了补充、提示或者进一步的细化与解释。

四、35770能认证吗

合规管理标准为A类管理体系标准，能够用于各类组织自我声明符合、管理体系认证等活动。目前，已有多家企业获得GB/T 35770-2022 / ISO 37301:2021的认证，包括美的集团股份有限公司、中石油国际事业有限公司、中石油昆仑能源有限公司、国电电力发展股份有限公司、蒙牛集团、中国工商银行、LG能源解决方案（南京）有限公司、海尔智能家居股份有限公司、江苏海外集团国际技术工程有限公司等数百家企业已经通过35770贯标认证。

五、35770还有哪些重要应用

2022年颁行的35770替代了2017年的旧版合规国标，同等采用了国际标准化组织ISO的最新合规管理国际标准37301，是我国针对合规管理领域发布的最新国家标准，适用于全球任何类型、规模、性质和行业的组织建立、维护合规管理体系。

以35770为基础，国家市场监督管理总局于2023年9月正式发布《经营者集中反垄断合规指引》，并对总局开展《优化营商环境视野下公平竞争合规体系建设与实施》课题研究提供了技术支撑。

近年来，35770已被众多国家、地方和社团标准引用，比如GB/ T 29490 —2023《企业知识产权合规管理体系 要求及使用指南》国家标准、DB4403/ T 350—2023《企业合规管理体系》地方标准、T/ ECE 369—202X《电力企业合规管理体系规范》、T/CFIE 001—2023《工业企业合规管理准则》团体标准等。

根据中国标准化研究院的统计，截至2024年2月，我国共有47家社会团体在36个行业领域制定了69项合规管理相关团体标准。

六、合规领域还有哪些新标准

2023年3月，由中方专家担任项目负责人的ISO 37302《合规管理体系 有效性评价指南》和ISO 37303《合规管理体系 能力管理指南》成功立项，这是我国首次自主提出合规管理国际标准提案，也是ISO/TC 309自成立以来首次同时立项2项合规管理国际标准。

《合规管理体系 有效性评价指南》拟从评价不同类型与规模组织的合规管理有效性、提高合规管理绩效入手，为全球各类组织评价其合规管理体系和其他合规管理活动的有效性提供指导和建议；《合规管理体系 能力管理指南》拟从加强人员能力建设入手，为全球各类组织合规管理活动所需的能力管理和人员发展提供指导。截至目前，上述标准已经形成DIS草案。

来源： 三品合规
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