【企业合规】合规管理机构和职责的配置

本文将跟各位伙伴们一起聊一聊中小企业合规管理机构和职责的配置。

首先大家应该要知道，在企业的生产经营过程中，会遇到各种有形或无形的风险，比如说行政违法，产品质量风波，知识产权纠纷，其中有一些涉嫌单位犯罪，这个将直接影响到企业的生死存亡。应该如何去配合执法部门的调查，实际上对很多的企业来说是相当陌生的事情，我们会发现很多比较大的企业，有公关部门，但是我国至少99%的企业都是没有的，面对这种危机，不知道应该如何来进行自救，没有预防和应对危机的能力，那么应该如何最大程度最大限度的保障企业的权益，维护企业的长久发展呢？

对于绝大多数的中小企业来说，建立企业合规，是要符合企业的规模，企业的行业特性，各个岗位的职责配置等等，企业也应当去结合自身的行业特点和规模来设置适当的合规管理机构。

那么合规的机构应该如何来建立呢？

对于大多数企业来说，如果是无法组建领导机构的小微企业，那一般情况下企业的最高管理层为合规的领导机构。

规模较大，有几个领导人，那么合规的领导机构应当包括法定代表人，实际控制人，也可以将相关业务部门的负责人也列为合规领导机构成员。

对于合规领导机构，应当有明确的定位和职责，并切实履行起监督管理的职责。

那合规的领导层该是什么样子的呢？来看下面这张图。

一、合规决策层

企业的决策层是企业合规管理体系的最高权力机构，对企业管理体系负最终责任。企业决策层主要包括“三会”,即董事会、监事会、合规管理委员会。

在这里要提醒大家，如果公司规模比较小或者是初创企业，或者是小微企业没有董事会和监事会的情况下，那么需要建立合规管理委员会，而合规管理委员会一般情况下是由企业的主要负责人来执行。

二、合规管理层

管理层一般会包括以下三类人，第1个是合规负责人，第2个是部门经理，第3个是合规专员。

(一)合规负责人的职责、合规负责人是合规管理部门的负责人，独立于企业内部其他职能部门，并与其他部门负责人一起合作，促进合规管理体系的建立和实施，以确保企业所有部门的合规性。合规负责人的主要管理职责包括：

(二)部门经理的职责

(三)合规专员的职责。为保证每个职能部门履行合规义务，企业可在每个部门单独设置合规专员岗位，主要职责为：

三、合规执行层

任何部门和个人都是合规管理制度的执行主体，上到董事、高级管理人员、监事，下到普通员工。



来源：今日财税
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