风险雷达：助力企业合规风险管理

合规风险管理是现代企业管理中不可或缺的一部分，国家监管部门对企业合规性的要求日益严格，同时，全球化和信息化的发展也给企业带来了更多的合规风险。

什么是合规风险？

《中央企业合规管理办法》：“合规风险，是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及其他负面影响的可能性。”

《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）第2.12条：“企业合规义务的不合规发生的可能性和后果。”

企业一旦违反合规规范规定的合规义务，就会遭受法律制裁（包括刑事处罚、行政处罚和民事赔偿），承担法律责任（包括刑事责任、行政责任和民事责任）或其他负面影响。因此，企业对合规风险进行有效管理是企业健康持续发展的基本保证。

●在金融行业中，合规风险管理的重点是确保银行、证券公司和保险公司的业务符合监管机构的规定。这些规定包括资本充足率、风险管理、反洗钱和反恐怖主义等方面；
●在医药行业中，合规风险主要涉及到药品研发、生产、销售等环节，而这些环节的合规性直接关系到企业的声誉和利益；
●在能源行业中，企业需要遵守国家能源法律法规和行业标准，确保能源生产和供应的安全和可靠。同时，能源企业还需要进行环保管理、安全生产等方面的合规管理，防范和减少各种风险；
●……

合规网作为专注于合规风险管理领域的合规网站，专业团队根据法律法规及标准，将合规风险分为“5+1”个等级，分别为底、底-中、中、中-高、高、不确定。（如下图）

合规网-风险等级

合规风险清单

《中央企业合规管理办法》明确规定企业需履行编制风险清单的职责。

合规网--《中央企业合规管理办法》全文截图

合规义务清单、合规风险清单是合规管理工作的基础，是以风险为导向，对外部法律法规、国家政策、行业标准等相关规定以及企业内部的规章制度进行系统梳理，厘清违反合规义务的责任，确定日常业务工作中的风险环节，形成风险清单。
要了解不同企业相关的合规风险，可以登录合规网（www.csrcare.com），网站精心策划的风险雷达模块，可根据责任主体进行筛选，还能进一步根据风险等级或风险类型筛选，即可马上获知对责任人的合规风险并创建合规风险清单。

合规网-风险雷达页面截图

总之，制定合规风险清单是企业合规管理的重要工作内容，不同行业不同的企业需要根据自身情况制定相应的合规风险清单，有助于企业全面了解自身的风险状况，并采取相应的风险防范和控制措施，进一步提高合规管理水平，保障企业经营稳定。

合规网专业团队可提供合规义务清单、合规风险清单的编制更新的推送服务，详情可联系我们。


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